事关金融机构涉刑案件,金融监管总局发文明确重大案件定义

《办法》对案件的定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理等方面进行了详细规定。《办法》强化重大案件处置，紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。《办法》对“案件”给出明确定义，即金融机构从业人员在业务...

金融机构涉刑案件金额1亿元(含)以上认定为重大案件 | 国家金融...

近日,国家金融监管总局修订发布的《金融机构涉刑案件管理办法》(简称《办法》)正式施行,旨在进一步加强金融机构的案件管理,严厉打击金融犯罪。根据《办法》,涉案金额达到等值人民币1亿元(含)以上的案件被认定为重大案件,这一新标准将对金融机构的风险管理和合规监管产生深远影响。重大案件的明确标准。《办法》对重大案...

金融监管总局:对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施

《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性。二是优化案件管理流程。前移案件管理工作重心,合理设置案件管理各环节时限要求,提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧盯关键事...

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...

第十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中,通过风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径,主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。金融机构通过外部转办的投诉举报、外部审计、监管检查、舆情监测、外...

国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形

其中,业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案...

检察机关法律监督案件追踪_中华人民共和国最高人民检察院

对练江环境污染犯罪案件,最高检侦监厅在督促地方检察机关加大办理力度的同时,也于日前向环境保护部环境监察局发函,通报了案件办理情况,同时要求该局向检察机关通报当地环保部门自2014年以来就广东练江环境污染事件适用一般程序作出行政处罚的情况以及对涉嫌犯罪案件移送公安机关的情况,以形成合力,有效打击破坏环境资源犯罪...

国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析

“老鼠仓”的学名叫利用未公开信息交易,通常指证券公司、基金公司等金融机构和证券监管机构的人员,利用自己掌握的未公开信息,抢先于客户买入或者卖出相关证券,以达到谋取利益或者躲避损失的目的。这种建仓自肥、侵蚀他人利益的行为,如同老鼠盘踞粮仓,窃取农民的劳动成果,是监管机关打击的重点,也是证券公司、基金公司合规...

上海:案件全过程在线管理系统上线

每个案件都有一份数字监管档案上海:案件全过程在线管理系统上线本报讯(记者江苏烨??通讯员潘志凡)日前,上海市检察机关案件全过程在线管理系统上线,该系统旨在通过对案件全过程在线“一网统管”,与该市三级检察院持续推进的案件全流程在线“一网通办”一同构建起检察业务整体数字化的“一体两翼”。此前,上海市检察...

《反有组织犯罪法》应知应会50问

对有组织犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人,根据办理案件和维护监管秩序的需要,可以采取异地羁押、分别羁押或者单独羁押等措施。采取异地羁押措施的,应当依法通知犯罪嫌疑人、被告人的家属和辩护人。20.办理有组织犯罪案件有什么特殊侦查手段?公安机关在立案后,根据侦查犯罪的需要,依照《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定,...

连云港“鬼秤”事件被挂牌督办,铲除“监管鬼秤”刻不容缓

挂牌督办一般是指上级政府和行政主管部门通过社会公示等办法，督促限期完成对重点案件的查处和整改任务。根据报道，接收督办函的是江苏省市场监管局。这就表明，对连云港“鬼秤”事件的处理不仅没有结束，而且办案主体也不太可能是连云港市海州区了。相关视频截图不管是提级督办还是挂牌督办，其意义是显而易见的。一是...