招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

红星资本局还发现，证监会曾在2月5日一口气披露了对熊剑涛等63名证券从业人员违法交易股票的行政处罚决定书，尽管被处罚者的具体单位均未披露，但红星资本局通过对比中国证券业协会证券从业人员名单发现，这些被处罚者中有多人与现任招商证券员工同名，其中一位名为郭浩鹏的被处罚者，违法交易股票总金额高达8.58亿元。...

招商证券63人违法炒股被查,原总裁持续26年获利3300余万

因招商证券管理不善，招商证券一把手、党委书记、董事长霍达收到了警示函，两任合规总监赵斌和胡宇接受了监管谈话。同时对招商证券增加合规检查次数。招商证券除多名员工借用他人证券账户长期交易股票外，还存在私下接受客户委托交易股票，委托他人炒股等违法违规行为。除原总裁熊剑涛外，招商证券投资银行部项目负责人、投资...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚 年内还有中金、招商证券等...

事实上,今年以来监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,持续释放“零容忍”信号,罚超百人,招商证券(600999.SH)、中金公司(601995.SH)、国泰君安(601211.SH)、长城证券(002939.SZ)等多家券商均遭监管点名。西南证券前投资顾问违规炒股被罚,期间亏超百万监管公告显示,西南证券原高级投资顾问何希存在借他人名义...

证监会公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函

《决定书》指出，经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，其中，霍达作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任，赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任。最终，深圳证监局决定对霍达采取出具警示函...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

除夕当天,证监会、深圳证监会瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天内集中发布了14张罚单,其中招商证券领罚最多。据证监会消息,近日该会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移...

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

蓝鲸财经获悉,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年11月24日。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理...

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

在“穿透式”监管下,招商证券近年来已被查出多起违规行为,包括员工违规炒股、“老鼠仓”、内幕交易、投行项目存在误导性陈述等等。合规问题对业务产生明显不利影响巨额罚单不仅带来经济上的直接损失,而且也对招商证券业务发展已经产生明显的不利影响。在2023年6月证监会发布的新一轮证券公司“白名单”中,招商证券4...

证监会除夕通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名...

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...

炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...

2024年9月13日,根据《管理规则》第五十四条、第五十八条等有关规定,中证协对广发证券采取列入网下投资者限制名单十二个月以及警示的自律措施。(〔2024〕21号)投行经查,魏妩菡、李映文作为四川科瑞德制药股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐代表人,在执业过程中存在以下违规...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

监管“长牙带刺”维护市场公平。近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。