叶林:创新期货市场法律监管
2014年6月12日 - 人民网
基于此,我国期货监管在观念上强调管控市场投机,在制度上采用投资者适当性原则,但这恰恰限制了期货市场健康发展。保护投资者利益应是期货法的重要宗旨,也是各国期货市场监管的核心理念。在世界主要期货市场中,投机者大约占投资者总数的80%以上。总体而言,如果期货市场规模足够大,交易规则相对完善,投机就不仅不会严重危害市...
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投资者适当性管理新规“满月”调查:客户体验让路合规
2017年8月1日 - 人民网
“客户体验就是感觉麻烦,不管个人投资者还是法人户,都觉得麻烦,但没办法,合规是第一位的。”7月31日,华东地区一家大型期货公司客户服务负责人表示,投资者适当性新规给客户和工作人员带来的最直接观感就是“比以前麻烦”。7月1日正式实施的《证券期货投资者适当性管理办法》已“满月”。中国证券报记者调研多家证...
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原油期权合约及相关规则公开征求意见
2021年5月8日 - 新浪
据介绍,在上期能源现有业务规则框架下,随着原油期权合约的引入,规则层面一是新上市原油期权合约、新增《上海国际能源交易中心期权交易管理细则》;二是调整上期能源交易、结算、风控、信息管理、交易者适当性管理等细则的相关条款,为期权交易、结算、行权与履约等业务活动提供规则支持。上期能源相关负责人表示,原油期权是原...
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国务院正式发布资本市场新“国九条”
2014年5月12日 - 人民网
推进证券法修订和期货法制定工作。出台上市公司监管、私募基金监管等行政法规。建立健全结构合理、内容科学、层级适当的法律实施规范体系,整合清理现行规章、规范性文件,完善监管执法实体和程序规则。重点围绕调查与审理分离、日常监管与稽查处罚协同等关键环节,积极探索完善监管执法体制和机制。配合完善民事赔偿法律制度,健全操...
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