因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

北京商报讯(记者郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员及时...

两家券商同类问题同天接罚单,事关高管、从业人员履职规范,薪酬...

11月1日,湖北证监局与浙江证监局同日披露罚单,长江证券(6.970,-0.10,-1.41%)被湖北证监局采取出具警示函措施,财通证券(8.200,-0.07,-0.85%)被浙江证监局采取出具警示函措施。罚单显示,经查,长江证券存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流...

证券从业资格证书好考不?深入剖析考试通过率与备考策略

根据近年来的数据,证券从业资格证书的考试通过率通常在30%到40%之间。这样的通过率意味着,虽然考试并非特别困难,但也并不是轻而易举就能通过的。考试分为入门级和专业级,入门级的考试主要测试考生的基础知识,而专业级则需要考生具备更深入的专业技能和知识。尤其是管理级别的考试,通过率往往在24.5%左右,这显示出其...

券商高管违规持股被查 执业道德难题待解

记者了解到,今年6月,中证协对券商文化建设评估的口径进行调整,特别强调对从业人员违规炒股行为的严格监管。7月,中证协收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例并在证券行业内进行了通报,以落实中国证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理。

利民股份聘任36岁王卓君为审计部负责人

具有证券分析师资格、基金从业资格、证券从业资格等任职资格证书。2013年9月至2015年2月任内蒙古鸿泰伟业煤炭有限公司总经理,2015年3月至2017年2月任新奥集团股份有限公司资本运营经理,2015年5月至2017年2月任中智瑞绎投资管理有限公司合规风控负责人,2016年2月至2017年2月任新奥保险经纪有限公司申办负责人,2017年3...

每日经济新闻大模型评测报告(第2期)

对于每日经济新闻来说,财经新闻报道常常涉及金融证券行业相关的数学计算(www.e993.com)2024年11月4日。因此,评测小组选择“金融数学计算”作为本期评测的第二个场景,一方面考察各款大模型的数学计算能力,另一方面也检验大模型对金融证券相关概念的理解。评测小组设置了10道题目,其中绝大多数来自证券从业资格考试真题或模拟题,覆盖股票市盈率、市净率、...

前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

举报人表示,小帮规划在员工入职之前未要求提供基金从业资格证、证券从业资格证、投资顾问资格证或者其他任何证书证明自己的专业能力或者销售资格。“起初招人时,资产规划师岗位并不是一个销售岗,但实际入职之后结果是一个销售岗,且有业绩要求。”举报人向记者提供了公司系统内的理财规划师人员名单截图,并对记者表示“只...

证券从业资格证考试模拟试题 证券从业资格证模拟考试100题

2022年证券从业资格考试《证券交易》知识点分析及练习题吧!证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()...

2022年证券从业资格(证券分析师)模拟题及答案

2022年证券从业资格(证券分析师)模拟题及答案,由优题宝公众号根据最新2022年证券从业资格大纲与历年证券从业资格真题汇总编写,包含证券从业资格常考重点题型与知识点,有助于考生复习备考,取得好成绩。一、单选题1、某企业有一张单利计息的带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(...

基金从业考试刷题软件有哪些?2023基金从业资格考试app推荐

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