招商证券副总裁刘锐去年提拔 原上司熊剑涛被罚终身禁入券市场

其中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。实际上，2021年10月，熊剑涛已辞去在公司董事会、管理层担任的全部职务。

招商证券:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

《决定书》显示，中国证监会决定对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛存在以下违法事实“熊剑涛证券公司从业情况：熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,2021年10月7日辞职；熊剑涛通过‘熊剑涛’‘任某礼’‘崔某利’证券账户交易股票；熊剑涛的盈利情况：根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分...

招商证券63人违法买卖股票 原总裁熊剑涛非法炒股超25年?

最终,熊剑涛被证监会没收违法所得33,566,029.02元,并罚款3300万元,且被终身禁入证券市场。此外,证监会还将招商证券1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。招商证券股份有限公司对上述违法行为负有从业人员管理责任,被...

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

二十一世纪经济报道当时曾引述知情人士的话称,熊剑涛离职与招商证券自营业务遭监管调查有关。熊剑涛等人违法炒股暴露了招商证券的合规和内控存在严重漏洞,公开信息显示,这一现象并不是个例,招商证券不少高管在拿着公司高薪的同时,还通过“老鼠仓”牟利。2020年底,广东省高院二审判决显示,原招商证券投资经理杜长江因利...

招商证券,被盯上了

在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。依据《证券法》,熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。熊剑涛之外,招商证券不少高管也被一并处罚。例如,曾任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务的吴光焰,被处以3年市场禁入。

招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...

近日,招商证券63人因违法炒股被证监会合计罚没8173万,震动金融圈!首先是被罚人员覆盖面之广令人大跌眼镜(www.e993.com)2024年11月28日。据证监会2月5日披露的对63人的行政处罚书显示,上至原总裁熊剑涛,下至普通员工,还包括时任投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

公开资料显示,熊剑涛于1995年6月入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,于2021年10月辞职。从1995年开始,熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票,违规时间长达26年之久。在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

其中,盈利最高的为招商证券原执行董事兼总裁熊剑涛,总计盈利3356.6万元。由此,熊剑涛领到了“盈利全部没收、并处3300万元罚款”的超级罚单,且被采取终身证券市场禁入措施。值得关注的是,熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,但在2021年10月7日辞职。也就是说,即使已经离职,但在证券从业期间的违法炒股行为,依然会被追...

严查违规炒股!国都证券原总经理被立案调查,年内处罚人数创新高

贝壳财经了解到,一般来说,证券从业人员炒股的违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多,波及到高管层的现象并不常见。不过,今年以来已有多家券商高管因违规炒股被点名,比如,今年2月,招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施。同期,长城证券高管违规炒股也被监管点名。证监会披露的行政处罚决定书显...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

熊剑涛于1995年6月入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,于2021年10月辞职。从1995年开始,熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票。监管根据前述熊建涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3357万元。