北京证监局:对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管...

北京证监局发布关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,你公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券...

原新时代证券被监管谈话:公司未能有效实施合规管理

中新经纬4月26日电4月26日，北京证监局对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施。来源：北京证监局网站经查，原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施...

原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

时任董事长、总经理被罚4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定,经查,发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券被罚,多人已离职4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出该公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2...

【高端访谈】兴业证券下半年投资展望:新时代核心资产行情刚刚开始...

总体而言,我们建议大家把目光放在我国各个领域中最优秀的公司,新时代的核心资产行情在今年可能才刚刚开始,在未来两年里都值得高度重视。单位简介兴业证券兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司,成立于1991年10月29日。2010年10月,在上海证券交易所首次公开发行股票...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

财联社4月26日电,北京证监局对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施,经查,新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及...

??中资券商开启亚洲新时代!“银河海外”品牌正式亮相

为进一步深度布局东南亚,锚定投资中国新机遇,4月18日,中国银河证券在新加坡举行品牌重塑活动,“银河海外(CGSInternational)”品牌正式亮相。这标志着中国银河的国际化之旅从合资时代步入100%控股的中资券商时代。据悉,银河海外在亚洲已拥有45年历史,在新的管理架构下,中国银河大力支持银河海外开展高质量、多元化、本土...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

4月26日,中国证券监督管理委员会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局指出,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理。基于此,北京证监局决定对原新时代证券采取监...

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚,严监管...

4家券商罚单较多,分别是原新时代证券(现诚通证券)(11张)、中原证券(10张)、海通证券(8张)、招商证券(6张)。就对业务违规遭罚人员来看,目前已有多达百余人被罚。3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月...

Wind风控日报 |证监会严管离职人员入股拟上市企业,发行监管岗10年...

北京证监局最新披露显示,原新时代证券(现诚通证券)被采取出具监管谈话行政监管措施,经查,公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理。//行业预警//...