与不明身份客户进行交易,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

近日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，涉及海通证券和申万宏源证券两家券商及相关负责人，其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，两家券商合计被罚超过700万元。具体来看，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行...

因与不明身份的客户进行交易等 申万宏源证券及两高管被罚超300万

中国网财经11月4日讯据中国人民银行上海总部官网消息，日前，因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款357万元。其中，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款349万元，对时任财务总监陈某清罚款2万元...

...海通证券、申万宏源合计罚超700万,涉与不明身份客户交易等

蓝鲸新闻11月4日讯（记者胡劼）近日，因违反反洗钱法，海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领“百万罚单”，相关责任人一并被罚。根据中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与...

海通证券、申万宏源双双被罚!涉及与不明身份的客户进行交易等违法...

11月1日,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,海通证券、申万宏源证券分别被罚395万元、349万元。具体来看,两家券商同时涉及3项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易。时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处...

申万宏源天添利货币

成立日:2022-08-08管理人:申万宏源证券资产管理基金评级:暂无评级证监会批准的首批独立基金销售机构民生银行全程资金监管交易状态:开放申购开放赎回该基金暂不开放购买,你可查看同类热门基金:创金合信货币C(007866)7日年化2.3290%购买创金合信货币E(018875)7日年化...

事关反洗钱!海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单

近日,中国人民银行上海市分行(以下简称“人民银行上海分行”)发布的行政处罚信息公示表显示,海通证券、申万宏源证券因存在未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等情况,分别被处以超300万元的罚单,多名相关责任人也遭罚(www.e993.com)2024年11月18日。有业内人士指出,上述机构的行为违反了反洗钱有关规定。从行业情况来看,...

港股中资券商股大涨 申万宏源香港涨逾90%

港股中资券商股大涨申万宏源香港涨逾90%证券时报e公司讯,港股中资券商股大涨,申万宏源(5.290,-0.04,-0.75%)香港涨逾90%,招商证券(19.090,-0.15,-0.78%)涨超30%,国泰君安(18.870,-0.05,-0.26%)国际、中信证券(27.950,-0.17,-0.60%)涨超20%。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

申万宏源、华泰证券“首秀”上海碳配额远期业务,已有8家券商准入...

7月25日,上海清算所消息,近日,上海清算所支持华泰证券、申万宏源证券落地其首单上海碳配额远期中央对手清算业务。两家券商运用上海清算所的组合保证金机制,以跨期组合交易的方式,实现了业务参与成本的有效降低。申万宏源FICC事业部表示,该笔业务为公司在获得碳排放权交易无异议函后首单碳排放权衍生品交易,完成从碳排...

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申万宏源西部证券有限...

根据华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与申万宏源西部证券有限公司(以下简称“申万宏源西部”)签署《华安基金管理有限公司交易型开放式指数证券投资基金申购赎回代理协议》,自2024年3月22日起,将新增申万宏源西部为本公司旗下部分基金申购赎回代办证券公司(以下简称“一级交易商”)。投资者可通过申万宏源西部...

关于申万宏源证券有限公司对科创板股票茂莱光学开展做市交易业务...

????????根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》相关规定,经申万宏源证券有限公司备案申请,自2024年01月03日起,申万宏源证券有限公司对科创板股票茂莱光学(股票代码:688502)开展做市交易业务。????????特此公告。????????上海证券交易所...