紫天科技12份延期回复、立案调查信息不披露后,审计机构亚泰国际遭...
面对下发的年报问询,紫天科技采取的是“拖字诀”,不断“延期”答复时间,但始终未作说明。截至7月31日,紫天科技已延期了11次。除了年报,紫天科技还延期披露2024年半年报。因紫天科技涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案调查,并于2024年9月6日向公司下发《调查通知书》和《立案告知书》。但紫天科技并...
山西煜辉保险代理被罚:因展业过程中未按规定制作并出示客户告知书等
对于山西煜辉的上述违规行为,山西监管局不仅对公司本身进行了处罚,还深入追究了相关责任人的责任。张建伟,作为山西煜辉的时任执行董事兼总经理,被认定为对公司聘任不符合条件的高管、未进行执业登记以及未按规定制作客户告知书等事项负有直接管理责任。因此,张建伟同样受到了监管部门的警告,并被处以与公司同等的1.5万元罚款。
山西煜辉保险代理获罚1.5万元,未按规定制作并出示客户告知书等
瑞财经刘治颖8月15日,据国家金融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表显示,山西煜辉保险代理有限公司被警告,并处1.5万元罚款,主要违法违规事实如下:因聘任不符合条件的省级分公司以外分支机构主要负责人;未按规定对保险代理机构从业人员进行执业登记;展业过程中未按规定制作并出示客户告知书。同时,张建伟(时任山...
新智认知数字科技股份有限公司关于公司收到中国证监会立案告知书...
请公司补充披露:(1)保留意见涉及的应收账款对应的主要客户及近三年业务往来情况,包括交易时间、交易内容及金额、业务模式、信用政策、收入确认及回款情况,说明公司与相关客户是否存在关联关系或其他约定安排、未按合同约定付款的原因,结合交易实质说明相关交易是否真实、收入确认是否准确;(2)本期新增按单项计提应收账款减...
第一大客户利润暴跌后,拉普拉斯还能否保持增速?
另外,连城数控是拉普拉斯直接持股数量最多的股东。拉普拉斯注册稿没有提及的是,连城数控的实控人李春安因涉嫌证券市场内幕交易被证监会立案调查,并在今年分别收到《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》。拉普拉斯股权摘要,数据来源:注册稿第一大客户利润暴跌...
中信证券罚单不断:员工帮客户风险测评“递纸条”!2保代未勤勉尽责...
而在4月30日,因在保荐方大智源IPO过程中存在违规行为,深交所曾对中信证券下发监管函(www.e993.com)2024年9月18日。3月13日,因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白(3.270,-0.05,-1.51%)(维权)2023年非公开发行股票,中信证券及其全资孙公司中信中证资本,收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。
资阳雁江区烟草专卖局(分公司)向烟草零售客户发放温情告知书
“请您认真阅读告知书相关内容,让我们携手合作,共同营造一个公平、公正、透明的市场环境...”7月16日,为深化烟草专卖行政执法突出问题专项整治工作,加强与零售户交流沟通,资阳市雁江区烟草专卖局(分公司)向全区烟草零售客户发出一则温情提示告知书,切实保障广大卷烟零售客户的合法权益。这封...
未向部分客户出示客户告知书 中联金安保险经纪青海分公司收罚单
未向部分客户出示客户告知书中联金安保险经纪青海分公司收罚单来源:金融一线4月26日金融一线消息,国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示,中联金安保险经纪有限公司青海分公司因客户告知书不规范、未向部分客户出示客户告知书,被青海监管局责令改正、给予警告并处罚款5000元。郸某峰(时任中联金安...
客户告知书不规范等,中联金安保险经纪青海分公司合计被罚1.5万元
5万元北京商报讯(记者李秀梅)4月26日,国家金融监督管理总局青海监管局发布的行政处罚信息显示,中联金安保险经纪有限公司青海分公司,因客户告知书不规范、未向部分客户出示客户告知书,被责令改正,给予警告,并处罚款5000元。郸文峰、赵白分别被警告并罚款5000元。图片来源:国家金融监督管理总局青海监管局...
未按规定制作并出示客户告知书,山西汇通安保险代理及总经理分别领...
瑞财经张林霞5月28日,国家金融监督管理总局山西监管局公布的行政处罚信息显示,山西汇通安保险代理有限公司被罚款5000元,主要违法违规事实为未按规定制作并出示客户告知书。同时,时任山西汇通安保险代理有限公司执行董事兼总经理康新兵因对该公司未按规定制作并出示客户告知书事项负有责任被警告并处5000元罚款。