莱宝高科接待6家机构调研,包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易...

2024年11月17日,莱宝高科(002106)披露接待调研公告,公司于11月13日接待深圳证监局综合二处、深圳证券交易所投资者服务部、深圳市证券业协会、财联社、招商证券股份有限公司等6家机构调研。公告显示,莱宝高科参与本次接待的人员共2人,为董事会秘书王行村,证券事务代表曾燕。调研接待地点为深圳市光明区光源四路9号公...

深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示...

(原标题:深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定)深圳前海京信供销基金管理有限公司:经查,深圳前海京信供销基金管理有限公司(以下简称“京信供销”或“公司”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是...

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.730,0.05,0.75%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本...

深圳证监局对招商证券出具警示函

钛媒体App8月20日消息,近日,深圳证监局官网披露,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三...

深圳市皇庭投资管理,未及时履行持股变动报告义务,被深圳证监局...

2024年08月02日,深圳证监局发布公告,深圳市皇庭投资管理因未按规定及时履行报告、公告义务,违反了《上市公司收购管理办法》的相关规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。事实经查,深圳市皇庭投资管理作为深圳市皇庭国际企业持股5%以上的大股东,2023年3月28日至4月3日期间,所持皇庭国际的股份比例因...

中信期货从业人员违规协助客户适当性管理,遭深圳证监局出具警示函

2024年8月2日,深圳证监局公告,对中信期货的从业人员刘健华采取出具警示函监管措施(www.e993.com)2024年11月22日。刘健华在为中信中证资本管理(中证资本)提供客户介绍服务中,未全面了解客户情况,未谨慎协助中证资本开展客户适当性管理,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项规定。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

深圳证监局关于对刘健华采取出具警示函措施的决定

经查,你作为中信期货有限公司从业人员,在为中信中证资本管理有限公司(以下简称中证资本)提供客户介绍服务中,未全面了解客户情况,未谨慎协助中证资本开展客户适当性管理,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项规定,根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管...

深圳证监局关于对深圳市拓日新能源科技股份有限公司、陈五奎...

(来源:深圳证监局)来源:深圳证监局深圳市拓日新能源科技股份有限公司、陈五奎、杨国强、余永米:你公司于2024年4月25日披露的《2023年年度报告》显示...

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

违反上述规定的,深圳证监局将根据《诚信办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。??附件:1.诚信信息申报申请表????????????????????2.诚信信息查询申请表3.诚信信息更正申请表??联系方式:深圳证监局法治处,0755-83268935地址:深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座...

公司舆情 | 招商证券收深圳证监局警示函!存在投行业务督导不力等...

据深圳证监局网站消息,8月16日,深圳证监局下发关于对招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)采取出具警示函措施的决定。经查,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了...