开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

9月18日证监会披露的一张罚单显示,国泰君安证券安庆纺织南路营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,收到证监会安徽监管局警示函。从违规情形来看,该营业部的违规行为涉及《证券经纪业务管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的情形,其中...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

一是私下接受客户委托买卖证券：“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托,并操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额为5985.85万元。涉案期间,“韩某英”证券账户资金来源于韩某英,未发现孙宏君获取收益分成或报酬。二是从业人员违规买卖证券：孙宏君岳父“姚某华”...

中信、华泰最新通告!大幅提前

华泰证券向客户发布通知称,公司已与部分银行联系并确认明日(10月8日)普通三方转账时间可临时提前。具体来看,交通银行、中国银行、招商银行、民生银行、光大银行、平安银行由原来的8:30提前至7:30;农业银行、宁波银行由原来的8:30提前至8:00;建设银行由原来的8:30提前至8:12。不过10月9日上述银行普通三方转账时间...

股票开户佣金万一的成本明细与券商选择

电话回访是证券公司确认客户身份和开户意愿的重要环节，务必接听并按要求回答问题，当审核通过后，会通过短信通知客户账户信息和登录方式。（3）视频认证失败怎么办？如果在开户过程中视频认证失败，可尝试重新下载官方APP进行认证，或联系客服寻求帮助。（4）开户成功后调佣时间是多久？一般来说，开户成功后第二个工作日...

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案

在2015年6月12日前的存量可以持续运行并逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。但在《清理整顿意见》发布后,华泰证券未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,对恒生网络和同花顺外部接入的第三方交易终端软件,或未进行软件认证许可,或缺乏有效控制,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。并且在6月...

实习速递 | 华泰证券,GGV,中金公司,字节跳动,招商证券,小红书等

华泰证券于1991年在南京成立,即华泰证券股份有限公司,是一家领先的科技驱动型综合证券集团(www.e993.com)2024年11月13日。2010年2月26日,公司A股(601688.SH)在上海证券交易所挂牌上市交易。2015年6月1日,公司H股(6886.HK)在香港联合交易所挂牌上市交易。实习华泰金工/资管联合招聘量化实习生-上海...

华泰证券:2015年年度报告

9,145,222,410.50元,根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定,分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币2,743,566,723.15元后,本年可供分配的利润为人民币6,401,655,687.35元。加上以前年度结余未分配利润人民币7,327,694,...

华泰证券等五机构受处罚

经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。浙商期...

证监会拟对华泰证券等五家机构作出行政处罚

经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

华泰证券股份有限公司2013年度报告摘要

华泰证券股份有限公司2013年度报告摘要从各项主营业务成本占公司总成本的比例情况看,证券经纪业务、期货经纪业务、销售交易业务、投资银行业务和证券投资业务成本占比较2012年有所下降,而融资融券业务和资产管理业务成本占比则略有增长。融资融券业务和资产管理业务成本