罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎

回顾2023年全年业绩，华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；归母净利润为3168.61万元，同比下降93.18%，相关数据在43家直接上市券商中垫底。事实上，同花顺iFinD数据显示，从2021年到2023年，华林证券归母净利润已三连降，相关数据分别较上一年同比减少40.46%、3.94%、93.18%。行情表现看，东方财富C...

华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”

2024年一季度，华林证券实现营收2.73亿元，同比增长12.02%；归母净利润5483万元，同比下滑12.83%。其中，投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入分别同比下滑73.79%、42.22%。华林证券表示，主因为IPO及再融资阶段性收紧，投行相关业务量同比有所下降，以及本期产品规模同比下降，管理费收入减少。或受...

被指四项违规,事关风控及人员任免,华林证券再被采取行政监管措施

同年5月和8月，华林证券芜湖皖江财富广场证券营业部及从业人员刘云鹏、保定瑞祥大街营业部前从业人员孙某春、华林证券及其首席人力资源官、人力资源部总经理王健瑛便因从业人员泄露监管调查信息或违规炒股等行为遭监管出具警示函或行政处罚。2024年，华林证券的内控问题仍在持续发酵。开年首月，华林证券的私募资产管理业务...

华林证券遭遇“多事之秋”!半年收3张罚单,处置资产3次流拍

作为国内“最牛营业部”国信证券深圳泰然九路证券营业部(以下简称“国信泰九”)开创者的张定军,2018年挥别国信证券后,在2018年挥别国信证券离开券业后,2020年7月20日选择加入华林证券,担任董事长助理、财富管理总监,这一消息曾引发业内强烈关注;但同年9月8日,入职仅50天的张定军却匆匆离职华林证券。实际上,随着...

年内多次,华林证券又收罚单

同期,华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函,涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成;未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实;未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等三项违规行为。本文源自:金融界...

华林证券八人收罚单,根源直指票据业务数据影响,年内已多次被罚

今年5月,因存在业绩预告披露不准确等多项违规行为,西藏证监局对华林证券及公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明出具警示函(www.e993.com)2024年11月16日。同期,华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函,涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成;未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实;未采取必要...

华林证券上半年净利增2成年内4收处罚 此前净利降3年

中国经济网北京9月4日讯华林证券(002945.SZ)近日披露的2024年半年度报告显示,公司上半年实现营业总收入6.18亿元,同比增长31.51%;归属于上市公司股东的净利润1.23亿元,同比增长19.52%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.43亿元,同比增长74.02%;经营活动产生的现金流量净额2.00亿元,同比下降97.18%。

深圳前首富控股华林证券合规风险频发,转型互联网券商效果不佳

5月7日,华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况,被上海证监局出具警示函。5月10日,因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项等违规行为,西藏证监局对华林证券及其董事长林立、首席执行官朱松、董秘谢颖明出具警示函。值得注意的是,5月22日首席执行官朱松被...

监管“点名”常客、深陷仲裁风波,200亿券商华林证券遇坎

此外,5月,华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况,被上海证监局出具警示函。仲裁风波不断值得一提的是,上述监管函中提到的仲裁事项,牵涉出华林证券作为管理人开展的一项专项计划。据已退市的工大高新相关公告,2017年9月,专项计划设立,募资总额9.5亿元,彼时,华林...

深圳前首富掌舵华林证券,合规风波不断,互联网转型路在何方?

ITBEAR9月12日消息,华林证券,这家曾被誉为“小君安”与“小国信”的券商,在近年来向互联网领域转型的道路上似乎并未取得预期成果。尽管背靠深圳富豪林立的支持,华林证券的收入却陷入停滞,转型成效遭受市场质疑。据ITBEAR了解,华林证券自2019年成功上市后,便积极寻求向“互联网+券商”模式转型,期望能够复制东方...