【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

搜众财经10.2216:48关注10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证...

投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

深圳华强今日跌停 买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部

深圳华强今日跌停买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>证券时报e公司讯,深圳华强今日跌停,成交额45.96亿元,换手率12.98%,盘后龙虎榜数据显示,买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部,深股通专用席位买入3526.55万元并卖出4885.56万元。

2024年09月06日赵老哥现身东峰集团|东方财富|东峰|证券营业部...

买入前5席为:东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部、海通证券股份有限公司常熟海虞北路证券营业部、东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部、东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部、东方证券股份有限公司北京安立路证券营业部(www.e993.com)2024年11月22日。共计买入:1869.10万元,共计卖出:0万元。

...中信海直今日跌9.91%,东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部...

中信海直今日跌9.91%,龙虎榜数据显示,上榜营业部席位全天成交3.4亿元,占当日总成交金额比例为13.64%。其中,买入金额为1.88亿元,卖出金额为1.52亿元,合计净买入3551.0万元。具体来看,东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部、深股通专用分别卖出3302.81万元、3265.61

太平洋:撤销三家证券营业部

太平洋:撤销三家证券营业部在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>太平洋8月23日公告,为进一步优化营业网点布局,公司决定撤销景东建设路证券营业部、深圳深南大道证券营业部、厦门高林中路证券营业部。

青海证监局、青海证券业协会、东方财富证券西宁营业部联合走进卡...

2024年5月9日,为积极响应持续推动乡村振兴工作的号召,切实解民忧、暖民心、扶民智,在青海证监局的指导下,青海证券业协会联合东方财富证券西宁营业部、青海资本市场青年志愿者服务队走进祁连县卡力岗村开展“5.15全国投资者保护宣传日”金融知识普及与乡村振兴帮扶工作。

东方财富证券“拉萨天团”一骑绝尘 大众交通受追捧

Wind数据统计,截至9月4日,三季度以来共计有4168家券商营业部15536次登上龙虎榜,成交总金额为2075.34亿元。其中,龙虎榜百强营业部的成交额达1423.32亿元,约占4168家营业部总成交额的68.58%。上述4168家营业部中,有31家营业部龙虎榜成交额超过10亿元。三季度以来,东方财富证券“拉萨天团”龙虎榜成交额居首位,并占据龙...