莱宝高科接待6家机构调研,包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易...

调研接待地点为深圳市光明区光源四路9号公司光明工厂二期办公楼三楼308会议室。据了解,本次调研活动由深圳证券交易所、深圳证监局主办,旨在深入了解莱宝高科(002106)的经营状况和行业发展趋势。活动中,公司董事会秘书介绍了莱宝高科2024年前三季度的营业收入和净利润情况,增长原因主要在于中大尺寸电容式触摸屏全贴合产品...

深圳证监局对姚玉蓉、贾鹏发警示函

深圳证监局于2024年10月18日发布公告,指出三六零(股票代码:601360)定向增发项目的保荐代表人姚玉蓉和贾鹏,因在保荐过程中未能充分履行持续督导职责,被采取监管措施。据公告,两人的问题在于未有效督促公司及时推进相关建设项目,导致募集资金长时间处于闲置状态,此行为直接违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

联系方式:深圳证监局法治处,0755-83268935地址:深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座

深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示...

(原标题:深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定)深圳前海京信供销基金管理有限公司:经查,深圳前海京信供销基金管理有限公司(以下简称“京信供销”或“公司”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是...

深圳证监局关于对深圳市鼎泰资本投资有限公司采取责令改正措施的...

(来源:深圳证监局)来源:深圳证监局深圳市鼎泰资本投资有限公司:经查,你公司在从事私募基金业务活动中,向投资者提供的信息存在误导性陈述。上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号,以下简称《私募条例》)第三十二条第(一)项的相关规定。依据《私募条例》第四十条第二款的规定,我局决定...

国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

70万元(www.e993.com)2024年11月26日。深圳证监局决定：就违法持有、买卖股票行为，依法对尹美波处以10万元罚款。就私下接受客户委托买卖股票行为，根法对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。来源：读创财经...

深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!

近日深圳证监局“放了一波大招”。表示自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末,深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。深圳证监局不仅对名单进行了公示,还提醒各位投资者要关注私募基金管理人主要出资人或法定代表...

美丽生态(000010.SZ)收到深圳证监局行政处罚事先告知书

智通财经APP讯,美丽生态(000010.SZ)公告,公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》。美丽生态、佳源创盛涉嫌存在:未及时披露控股股东股份被冻结相关事项、未及时披露债务重组事项等违法事实。深圳证监局拟对深圳美丽生态股份有限公司给予警告,并处以150万元罚款;对佳源创盛...

深圳证监局关于对宋晓臣采取出具警示函措施的决定

你作为公司副总经理,负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条第三项,《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管措施。

深圳证监局:部分期货分支机构被采取责令改正监管措施

近期,深圳证监局表示,部分期货分支机构由于存在互联网业务管控不到位、宣传内容存在误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议等问题,被采取责令改正的行政监管措施。“辖区各期货经营机构应当建立健全互联网营销内控制度,明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范,采取有效措施加强从业...