深圳证监局:对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施
每经AI快讯,深圳证监局发布关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。(深圳证监局网站)如需转载请与《每...
关于对先锋期货股份有限公司、周友亮、卓廷景、杨锡鸿作出纪律...
当事人:先锋期货股份有限公司(以下简称先锋期货),住所地深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路5016号蔡屋围京基一百大厦A座5401-01、11、12单元。周友亮,男,先锋期货原福州营业部负责人,从业资格号F3063625(已注销)。卓廷景,男,先锋期货原福州营业部从业人员,从业资格号F03120168。杨锡鸿,男,先锋期货原福州营...
公司舆情|先锋期货及员工8个月内领6张罚单,什么情况?
先锋期货官网显示,公司成立于1993年3月,注册资本1.5亿元人民币,法定代表人李俊伟,注册地在深圳市罗湖区,设有上海分公司、浙江分公司、广州分公司、福建分公司、江苏分公司、金乡营业部、杭州文二路营业部等7家分支机构。图片来源:先锋期货官网公司简介天眼查显示,先锋期货控股股东为上海合晟资产管理股份有限公...
先锋期货违规受罚,百亿私募控股公司面临整改压力
深圳证监局要求先锋期货加强信息系统管理,提升网络和信息安全意识,并于15日内向监管部门提交整改报告。先锋期货注册资本1.5亿元,由国内知名百亿私募上海合晟资产管理股份有限公司控股。自2018年5月入股以来,公司客户保证金规模达40亿元,资产管理业务规模超12亿元。此前,先锋期货已多次因管理问题受到监管部门处罚。2022年...
未有效保护客户信息等,先锋期货再遭监管“点名”
近日,深圳证监局发布公告称,经查,先锋期货股份有限公司(简称“先锋期货”)对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第...
又领罚单!百亿私募旗下先锋期货系统管理违规
中国期货业协会信息公示显示,先锋期货注册资本为1.5亿元,公司第一大股东为上海合晟资产管理股份有限公司(简称“合晟资产”),持股比例为90.91%,入股时间为2018年5月(www.e993.com)2024年10月18日。另据先锋期货官网,该公司成立于1993年3月,自新的控股股东——合晟资产进入以来,公司得以快速发展,客户的保证金规模超过40亿元,资产管理业务规模超过12亿元...
鹏华沪深300ETF联接(LOF)C (006939): 鹏华沪深300交易型开放式...
4、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:csindex。本基金若投资资产支持证券,或将面临价格波动风险、流动性风险、信用评级风险、法律风险等;本基金若投资股指期货等金融衍生品,由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险...
涉及多项违规,瑞达期货海南分公司被罚
2015年10月12日,经核准,中天证券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。4月3日,深圳证监局官网发布监管措施决定书,对先锋期货采取责令改正措施。经查,先锋期货对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。先锋期货...
深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
先锋期货股份有限公司:经查,你公司对次席交易系统(以下简称系统)管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络...
涉及多项违规,这家A股期货公司被罚
公开信息显示,中天期货有限责任公司成立于1993年,前身为银建期货经纪有限责任公司,是国内最早成立、在国家工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日,经核准,中天证券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。4月3日,深圳证监局官网发布监管措施决定书,对先锋期货采取责令改正措施。经查,先锋期货对次席交易...