北京证监局:对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施

每经AI快讯，11月4日，北京证监局网站消息，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则，未有效...

北京证监局政府信息公开指南

北京证监局政府信息公开工作机构为办公室(党办)。办公地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层。办公时间:8:30-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外)。联系电话:010-88088060。传真号码:010-88088300。互联网联系方式:bjxxgk@csrc.gov。五、监督方式公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公...

北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施

新京报贝壳财经讯10月14日,北京证监局官网信息显示,经查,北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

豆神教育科技(北京)股份有限公司关于收到北京证监局行政监管措施...

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第二十二条、第二十六条的规定,窦昕作为公司董事长、时任总裁,陈钊作为时任董事会秘书,张瑛作为时任财务总监,未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条的规定履行勤勉尽责义务,对公司相关违规行为负有主要责任。根据...

...300166.SZ):公司及相关人员收到深交所监管函和北京证监局警示函

东方国信(300166.SZ)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局(“北京证监局”)下发的《关于对北京东方国信科技股份有限公司、肖宝玉、刘彦斐采取出具警示函行政监管措施的决定》(《警示函》)和深圳证券交易所出具的《关于对北京东方国信科技股份有限公司的监管函》(《监管函》)。

豆神教育(300010.SZ)收到北京证监局警示函

豆神教育(300010.SZ)公告,公司于2024年9月26日收到了北京证监局出具的《关于对豆神教育科技(北京)股份有限公司、窦昕、陈钊、张瑛采取出具警示函行政监管措施的决定》(www.e993.com)2024年11月8日。行政监管措施决定书指出公司存在多方面问题:未及时披露多笔诉讼、仲裁,如未及时披露与张家口智云教育云科技平台运营有限公司、智云信息产业发展有限公...

北京证监局出手,20多人被罚

北京证监局称,上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第...

北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为

环球网财经综合报道近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政监管措施决定,并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管,维护市场秩序,保护投资者合法...

北京证监局召开2024年辖区机构监管工作会

人民网北京5月30日电(记者王震)5月30日,北京证监局召开2024年北京辖区机构监管工作会。会议分析当前面临的形势和存在的问题,并对2024年重点工作进行部署。会议强调,近年来党中央国务院高度重视资本市场发展,中央金融工作会议、中央经济工作会议、全国两会都对做好资本市场工作做出了重大部署。今年4月国务院印发《关于...

荣联科技集团股份有限公司关于相关人员收到北京证监局警示函的公告

荣联科技(8.140,-0.90,-9.96%)集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对王东辉、闫国荣、张旭光采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2024〕125号)(以下简称“警示函”)。现将有关情况公告如下:...