华创证券与分析师同遭处罚!监管重罚电话会翻车事件,分析师3年禁业...

2024年4月6日 - 界面新闻

证监会表示,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。证监会认为,华创...

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鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华创证券有限责任公司...

2024年3月13日 - 新浪

1、华创证券有限责任公司(网址及客户服务电话:hczq、4008666689)2、鹏华基金管理有限公司(网址及客户服务电话:phfund、400-6788-533(免长途通话费用))风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应认真阅读拟投资基金的《...

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证监会回应华创证券电话会议事件:已启动调查

2020年2月21日 - 百家号

证监会对华创证券电话会议事件进行调查证监会回应华创证券电话会议事件：已启动调查近日网络流传，在华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和发言内容，对此，证监会21日表示，关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。据媒体报道...

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妖股、假专家和90后首席华创证券“电话门”背后三宗罪

2020年3月5日 - 东方财富网

华创证券“电话门”并非行业孤例,其中所折射出的券商内部管理失控、研究行业乱象和股价疯炒谜局,以及相关责任方是否涉嫌误导性陈述、内幕信息交易、炒作股价,都值得思量。

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起底华创证券“电话会假高管”事件:把关不严、抄袭研报、分仓佣金...

2020年2月20日 - 东方财富网

今日华创证券的“电话会门”事件引发了市场热议。据《每日经济新闻》记者了解,对于水准参差不齐的各类“专家”,券商往往会在事前进行把关,而这也反映了华创证券研究所对此把关不严。记者注意到,事实上近年来华创证券研究所引发的各类非议还不在少数。对此,有业内人士认为,这暴露出了华创证券研究所在合规等环节上存...

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华创证券电话会竟请了一个假高管!真高管潜伏其中突然现身打假...

2020年2月20日 - 百家号

事情要从2月18日，也就是华创证券召开的这场电话会议的前一天说起(www.e993.com)2024年11月21日。当天，不少机构收到了华创证券传媒团队发来的一封神秘的电话会议通知，称邀请了“某龙头MCN公司运营总监陈总”作为参会嘉宾，对MCN行业及该公司的运营近况进行解读。华创证券还特别提醒：为保护专家，本次电话会议为小范围定向邀请，烦请不要转发，并...

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电话会请假高管?华创证券:研究员停职

2020年2月20日 - 新浪新闻

2月19日深夜,华创证券研究所举办的一场电话会遭遇现场“打假”,引发外界极大关注。事情的经过是这样的:华创证券传媒行业号称邀请到星期六(002291)旗下遥望网络的副总陈总参加电话会,但这位陈总侃侃而谈了近10分钟后,在电话会开放接入投资者电话提问时,遥望网络董秘马超突然现身,并现场打假,称“遥望中层以上就没有姓...

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华创证券被出具警示函!公司电话会议嘉宾遭质疑证监局处理结果来了

2020年3月27日 - 东方财富网

华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件有了处理结果。证监会有关部门负责人3月27日表示,证监会已完成相关调查核实工作。3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,华创证券研究员潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职...

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证监会回应华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件

2020年3月27日 - 新浪

经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理...

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证监会回应华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件:对华创证券出具警示函