投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券(10.550,-0.03,-0.28%)股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

网达软件龙虎榜:营业部净买入105.15万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为恒泰证券股份有限公司上海河南南路证券营业部,买入金额为1791.59万元,第一大卖出营业部为东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部,卖出金额为1751.49万元。资金流向方面,今日该股主力资金净流出1113.37万元,其中,特大单净流入2474.41万元,大单资金净流出3587.79万元。近5日...

中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

1、中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2023年11月24日获证监许可〔2023〕2673号文准予募集注册。本基金场内简称为中金印力消费REIT,基金代码为180602。2、本基金是基础设施证券投资基金,运作方式为契约型封闭式,存续期限为自基金合同生效之日起25年,经基金份额持有人大会审议通...

东方证券股份有限公司撤销抚顺清原证券营业部公告

如果您不同意转移转入抚顺绥化路营业部,请自本公告之日起至2023年9月13日止,由您本人携带有效身份证明文件至东方证券股份有限公司抚顺清原证券营业部经营场所办理转销户手续(www.e993.com)2024年11月25日。详见我公司网站httpsdfzq、网上交易系统、东方赢家App、营业部现场公告。咨询电话:024-53032411、024-53032412;95503。

东方证券(03958.HK)获准新设11家证券营业部

,1.11,9.99%)(03958.HK)获准新设11家证券营业部来源:格隆汇格隆汇12月13日丨东方证券(03958.HK)发布公告,近日,公司收到中国证监会上海监管局《关于核准东方证券股份有限公司设立11家证券营业部的批复》(沪证监许可[2019]119号),公司获准在山西省大同市、晋城市、运城市,山东省济南市、东营市、青岛市,浙江省杭...

乐视网龙虎榜:东方证券杭州龙井路营业部抄底买入1447万元

乐视网(300104)连续11个交易日跌停,市值蒸发420亿元。今日盘面上,乐视网在9点50分左右突然放量,出现大量买单,成交额快速突破亿元,收盘成交金额达3.96亿元。该股盘后数据显示,东方证券杭州龙井路营业部买入1447万元居首,网信证券沈阳兴华南街营业部买入802万元。卖出方面,光大证券北京东中街营业部卖出6241万元居首,国泰君...

乐视网成交额近4亿元 东方证券一营业部买入1447万

证券时报网(stcn)02月07日讯乐视网连续11个交易日跌停,市值蒸发420亿元。今日盘面上,乐视网在9点50分左右突然放量,出现大量买单,成交额快速突破亿元,收盘成交金额达3.96亿元。该股盘后数据显示,东方证券杭州龙井路营业部买入1447万元居首,网信证券沈阳兴华南街营业部买入802万元。卖出方面,光大证券北京东...

博云新材股东内幕交易遭处罚 联手东方证券营业部敛财

据证监会调查显示,“金某雪”账户于2013年2月19日开立于东方营业部。该账户的实际所有人为江某(江某为东方营业部营销总监,金某雪为江某的母亲),后江某在李某捷的安排下将该账户借与谢暄使用。该账户对应银行三方存管账户开户资料中预留电话为东方营业部主管刘某电话,2014年1月21日、4月17日、4月18日共存...