投行罚单“刷屏”:11家机构被罚 2家债券承销业务被暂停半年
值得一提的是,证监会在通报中特别提及了开源证券和中原证券两家券商,并对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。投行罚单“刷屏”具体而言,中信建投方面,证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;...
【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号),附件2:(一)下放管理层级的行政审批项目第82项,证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销的审批;下放后实施机关:证监会派出机构。四、受理机构中...
证券公司上半年经营情况出炉 资管业务成为业绩增长点
从业务结构上看,2024年上半年自营业务、经纪业务、利息净收入、投行业务、资管业务等业务收入分别占营业收入比例40.64%、25.74%、10.43%、7.82%、5.86%,行业业务结构保持稳定。从业务收入来看,证券公司自营业务为增幅最大与收入贡献最大业务。上半年,全行业实现自营业务收入826.20亿元,同比增长10.43%,收入...
直指投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司 中小银行自律调查余波...
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门...
网金部正撤出券商公司业务流程大戏台
8月,国元证券财运业务流程管理总公司改名为财富管理业务总公司,突出其业务职能,能够更好地创变子公司市场拓展。在部门合并层面,将该一级部门网络金融部改名为数字金融部,调整至二级部门划入财富管理业务总公司;将该一级部门组织金融部调整至二级部门划入财富管理业务总公司,促进机构投资者财富管理业务的高速发展。...
券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
在实践中,债券投资顾问的需求主要来源于银行理财、信托等资管类机构,其次是中小商业银行管理自营资金的金融市场部门(www.e993.com)2024年10月21日。2018年资管新规要求资管类产品进行净值化转型,2022年债券市场深度调整,这进一步激发了银行理财和中小商业银行等主体对债券投资顾问的需求。银行理财、信托公司等资管机构对证券公司投顾业务的需求主要体现...
南方数字经济混合型证券投资基金招募说明书(2024年10月更新)
曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理,南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、...
南方ESG主题股票型证券投资基金招募说明书(更新)
曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理,南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、...
招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金份额...
3、基金管理人委托中国国际金融股份有限公司担任本基金财务顾问,出具财务顾问报告。基金管理人自行办理本基金的基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售等相关业务活动。4、本基金的基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为中国银行(5.050,0.00,0.00%)股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
行业洞察|证券公司信用风险管理数智化转型升级之道
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