五矿证券合规困局:债券业务执业质量评级连降两级,今年已经吃下多...

面包财经翻查历史公告发现,2022年12月,五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题,反映出你营业部客户异常交易监控机制不完善,从业人员执业行为管理不足,合规管理不到位。被深圳证监局出具警示函。值得注意的是,2023年以来五矿证券已收...

大宗交易:盐湖股份成交13.04亿元,折价0.22%(05-07)

摘要2024年5月7日,盐湖股份发生6笔大宗交易,总成交7178.02万股,成交金额13.04亿元,成交均价18.17元,折价0.22%。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>2024年5月7日,盐湖股份发生了6笔大宗交易,总成交7178.02万股,成交金额13.04亿元,成交均价18.17元。当日收盘报价18.21元,涨幅3.52%,成交金额16.97...

又有券商掉“坑”!五矿证券营业部员工竟变身资金掮客,违规为客户...

而涉事的证券从业者陈夏珊，因在五矿证券深圳金田路营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第六项的规定，亦被采取出具警示函的行政监管措施。明知故犯参与账户出借无独有偶，深圳证监局同时在另一份罚单中提到了...

五矿证券一营业部及员工被警示:违规操作客户账户等

中新经纬12月5日电深圳证监局网站5日披露的两则罚单显示,对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部(下称“五矿证券金田路营业部”)及员工陈夏珊出具警示函。深圳证监局网站截图深圳证监局提到,经查,发现五矿证券金田路营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题,反映出五...

三爱富幕后推手:五矿证券深圳金田路营业部

与光大证券(19.230,0.78,4.23%)宁波解放南路营业部、东吴证券杭州文晖路营业部、东方证券上海肇家浜路等为投资者耳熟能详的老牌涨停板敢死队相比,五矿证券深圳金田路营业部的名气稍显逊色,但其凶狠的操盘手法却毫不落人后。据记者调查发现,五矿证券深圳金田路营业部近期相当活跃,除深深房外,最近半个月的时间内其还...

从业人员违规操作客户证券账户 五矿证券营业部收警示函

央广网北京12月6日消息（记者杨柳青）12月5日，五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）深圳金田路证券营业部收到深圳证监局警示函(www.e993.com)2024年11月23日。经查，深圳证监局发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，...

五矿证券某营业部收警示函 从业人员违规操作客户账户

中国经济网北京12月6日讯证监会网站昨日发布深圳证监局关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书(2022)202号)。经查,深圳证监局发现五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题,反映出该营业部客户...

因违规操作客户证券账户,五矿证券深圳一营业部遭出具警示函

南都湾财社讯记者王玉凤12月5日,深圳证监局发布了关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,深圳证监局发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题,反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善,从业人员执业行为管理不足,合规管理不到...

...为客户之间的融资提供中介及其他便利 五矿证券一营业部员工收...

经查,我局发现你在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间,存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号,经证监会公告〔2020〕20号修正,以下简称《暂行规定》)第十二条第一项、第六项的规定。根据《暂行规定》第二十四条、...

因存在违规操作客户证券账户等问题 五矿证券一营业部及责任人遭...

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）12月5日，深圳证监局发布公告表示，经查，发现陈夏珊在五矿证券深圳金田路证券营业部（以下简称“营业部”）从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。同时，深圳证监局认为上述情形也反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为...