中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部业务违规行为

10月22日,中国证监会浙江证监局(以下简称“浙江证监局”)对中银国际证券(601696.SH)两家营业部及四位责任人一连开出六张罚单。中银国际证券此次被处罚的违规情形包括合规人员“兼职”、基金销售“无证”、员工用直系亲属账户替客户交易等。浙江证监局给两家营业部及四位责任人采取出具警示函或责令改正的监督管理...

连收六份罚单!中银国际证券多名相关人员被警示

经查,中银国际证券杭州环球中心证券营业部(以下简称杭州营业部)5年间持续存在多项违规操作。具体来看,杭州营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上委托下单记录,并且其中部分员工使用上述账户替客户办理证券认购、交易。监管函指出,杭州营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员...

2025中国银行中银国际证券股份有限公司招聘8人公告

联系电话:010-83949482债务资本市场部债券市场研究发行岗-中银国际证券股份有限公司职位介绍:1、债券项目发行、簿记、分销缴款、上市、项目归档工作;2、债券定价、提供发行方案建议,参加发行销售会议,安排发行进度,组织路演推介;3、对债券市场数据进行统计分析、对市场情况进行研判,撰写各类债券业务报告;4、完成上...

乱来?中银国际证券连收六份罚单,时任现任谁“背锅”?

据中银国际证券招股书及定期报告,大专及以下学历人士曾经占比约1/4,如今,大专学历已经很少看到。或许,这位从业人员的能力突出,获得包容和认可。据中证协信息,中银国际证券有14家分公司和101家营业部,而浙江辖区仅有6家营业部。2023年,浙江地区网点创收0.76亿元,在各区域中排名第6;创利0.49亿元,排名第7位。与2022...

共工财经局关注|券商并购重组风起云涌 中银证券股民催促公司加入...

罚单显示,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题。而中银证券杭州环球中心证券营业部则被查出多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。也就是说,该营业部员工可能存在违规炒股或者代客...

因存在未公示默认佣金率等问题 中银国际证券一营业部受罚

因存在未公示默认佣金率等问题中银国际证券一营业部受罚北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）12月1日，辽宁证监局发布公告表示，经查，中银国际证券丹东三经街证券营业部（原丹东锦山大街证券营业部）存在营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；未公示默认佣金率及最低收费标准；未对营业部营销...

中银国际证券股份有限公司 关于公司董事辞任及补选董事的公告

来源：证券日报证券代码：601696证券简称：中银证券公告编号：2024-014本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日分别收到董事王军先生和独立董事王娴女士递交的辞呈。

中银国际证券股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码:601696公司简称:中银证券第一节重要提示1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到httpsse网站仔细阅读半年度报告全文。1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性,...

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

根据罚单表述,中银国际证券杭州环球中心证券营业部在2017年1月至2022年5月期间,存在多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。杭州环球中心证券营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员工行为缺乏有效监督,0...

中银国际证券股份有限公司2024年第一季度报告

公司代码:601696公司简称:中银证券(12.890,0.66,5.40%)中银国际证券股份有限公司2023年年度报告摘要第一节重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到httpsse网站仔细阅读年度报告全文。