红塔证券遭警示,年内曾撤2家营业部

据其最新年报,截至2023年底,红塔证券在全国共设经纪业务分支机构59家,分别为2家经纪业务分公司(东北分公司和珠海分公司)和57家证券营业部。如此,在撤销2家证券营业部后,红塔证券营业部数量将缩至55家。公开资料显示,红塔证券成立于2002年,是在对云南省三家信托投资公司证券业务重组的基础上,由红塔集团等13家国内...

红塔证券(601236.SH):营业部内控不到位,遭出...

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红塔证券:截至2023年12月,公司下辖57家证券营业部,且主要盈利模式...

金融界5月31日消息,红塔证券披露投资者关系活动记录表显示,截至2023年12月,公司下辖57家证券营业部、2家经纪业务分公司(东北分公司、珠海分公司),1家资管业务分公司(上海分公司)、1家固定收益业务分公司(上海固定收益分公司)以及3家全资子公司(红塔期货有限责任公司、红证利德资本管理有限公司、红正均方投资有限公司...

红塔证券股份有限公司 关于撤销二家证券营业部的公告

证券代码：601236证券简称：红塔证券公告编号：2024-020本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。为进一步优化营业网点布局和人员配置，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日决定撤销上海静安区南京西路证券营业...

V观财报丨红塔证券:撤销2家证券营业部

V观财报丨红塔证券:撤销2家证券营业部V观财报丨红塔证券:撤销2家证券营业部红塔证券公告,为进一步优化营业网点布局和人员配置,近日决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业部。(中新经纬APP)

红塔证券撤销两家营业部

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)4月23日晚间,红塔证券发布公告称,为进一步优化营业网点布局和人员配置,公司近日决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业部(www.e993.com)2024年11月25日。红塔证券表示,公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告〔2020〕18号)的相...

与《繁花》特别鸣谢里的红塔证券上海骊山路证券营业部,共见证券...

当时，在上交所的交易大厅内，各会员单位有自己的交易席位并派出驻场交易员，场内交易员因穿着印有各自公司席位号的红色背心而被称为“红马甲”。穿着红马甲的交易员，争分夺秒地接听电话，录入买卖指令，他们的忙碌程度可以反映出当时市场的活跃程度。▲红塔证券上海骊山路证券营业部负责人徐海东就曾是一名“红马甲...

涉合规内控管理不到位 红塔证券、申万宏源被警示

消费日报网讯(记者卢岳)8月21日,大连证监局和甘肃证监局发布公告,分别对红塔证券股份有限公司和申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部采取出具警示函的监管措施。红塔证券年内撤销两家证券营业部根据大连证监局发布的公告,经查,红塔证券股份有限公司因未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任...

一周复盘|红塔证券本周累计下跌4.43%,证券板块下跌3.40%

红塔证券(601236.SH)：营业部内控不到位，遭出具警示函监管措施2024年8月21日，红塔证券股份有限公司接到大连证监局的监管函，指出公司在合规内控管理方面存在不足。具体问题包括未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行任职及免职备案，以及未按规定申请换领相应营业部的经营证券期货业务许可证。这些问题...

红塔证券(601236.SH):营业部内控不到位,遭出具警示函监管措施

2024年8月21日,红塔证券股份有限公司接到大连证监局的监管函,指出公司在合规内控管理方面存在不足。具体问题包括未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行任职及免职备案,以及未按规定申请换领相应营业部的经营证券期货业务许可证。这些问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管...