江苏证监局关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函...

市场投研资讯11.1314:51关注(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局国盛证券有限责任公司苏南分公司:经查,你分公司存以下问题:一、未按要求进行客户回访,不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十一条的规定。二、未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,...

未及时告知被刑事处罚事项 四环生物实控人被江苏证监局责令改正

10月23日下午，《每日经济新闻》记者拨打四环生物和江苏阳光年报披露的电话号码，但未能接通。来源：江苏证监局

高华科技及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书

高华科技及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书瑞财经AI10月22日消息，高华科技（688539.SH）发布公告称，南京高华科技股份有限公司于2024年10月22日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监局关于对南京高华科技股份有限公司、李维平、李来凭采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕191号）。...

江苏证监局关于对陆克平采取责令改正措施的决定

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十五条第三款,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第二十二条第三款的规定。依据《信披办法》第五十二条规定,我局决定对你采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当强化合法合规意识,认真吸取...

江苏证监局关于对江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司...

(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司、陆克平、陆宇、高青化:经查,你们存在以下违规行为:一是2023年5月18日,江苏阳光股份有限公司(以下简称江苏阳光)与控股股东江苏阳光集团有限公司(以下简称阳光集团)签订《土地转让协议》,协议约定江苏阳光向阳光集团购买位于江阴市新桥...

江苏证监局关于对江苏中超控股股份有限公司、李川冰采取出具警示...

经查,2023年4月15日,江苏中超控股股份有限公司(以下简称公司)发布《2022年度业绩预告》,预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润将出现亏损,亏损金额为-5,500万元至-3,500万元,同比下降227.76%至300.77%(www.e993.com)2024年11月22日。2023年4月20日,公司发布《2022年年度报告》,2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为-4,795.90万元,...

沪市上市公司公告(11月20日)

11月19日,东方集团相关工作人员通过电话回复《每日经济新闻》记者:“公司也在积极督促控股股东和实际控制人履行承诺,目前还在承诺履行期内,如果后续有新的进展和消息,公司会及时披露。”同日,东方集团控股股东东方集团有限公司、实际控制人张宏伟也收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《监管提醒函》(黑证监函[2024...

唐理斌出任江苏证监局党委书记、局长

唐理斌出任江苏证监局党委书记、局长财联社8月3日电,证监会江苏监管局官网显示,唐理斌已出任该局党委书记、局长。公开信息显示,唐理斌历任安徽证监局副局长,山东证监局党委委员、副局长,中国证监会江西监管局党委书记、局长,中国证监会四川监管局党委书记、局长,成都稽查局局长。

华东重机:公司董事朱治国收到江苏证监局警示函

华东重机(9.240,-1.03,-10.03%)公告,公司董事、副总经理朱治国于2024年8月6日收到江苏证监局出具的《警示函》。朱治国的配偶王筱楠通过其账户买卖公司股票,存在买入后六个月内卖出的行为,构成短线交易。江苏证监局决定对朱治国采取出具警示函的行政监管措施。公司表示,该事项不会影响正常的生产经营管理活动,并将严格...

深耕证监系统20年,江苏证监局局长凌峰任上被查,涉嫌严重违纪违法

从履历来看,2004年-2014年,凌峰任江苏证监局期货监管处副处长、处长;2014年-2016年,任江苏证监局局办公室主任;2016年-2020年,任江苏证监局党委委员、副局长;2020年-2022年,任贵州证监局党委书记、局长;2022年-至今任江苏证监局党委书记、局长。