针对三人违规减持北交所股票行为,上海、深圳证监局出手

上海证监局指出，汪小青此前通过大宗交易方式，受让北交所公司艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后6个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。上海证监局指出，孙肖文此前通过大宗交易方式，受让北交所公司艾融软件大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元...

淳厚基金内斗!上海证监局责令三个月内改正,暂停受理产品注册申请

上海证监局9月14日通报:淳厚基金管理有限公司,未依法履行股权事务管理义务,在已知悉公司相关股权变动的情况下,未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。责令你公司自收到本决定书之日起三个月内改正,整改期间暂停受理你公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。同时董卫军、贾红波、李雄...

事关年报信披违法行政处罚,上海证监局在北京金融法院出庭应诉

北京金融法院自2021年3月18日建院以来,共受理各类行政案件1424件,审结1232件。另据记者的不完全统计,截至目前,在相关涉行政处罚及行政复议案由的案件审理过程中,已有包括北京证监局、央行北京市分行、江西金融监管局以及广西证监局等相关负责人在北京金融法院出庭应诉行政案件。编辑潘亦纯校对卢茜...

知名基金销售机构财咖啡被立案 上海证监局用公告方式送达告知书

央广网北京8月21日消息(记者孙汝祥)上海证监局8月20日公告,上海财咖啡基金销售有限公司(以下简称“财咖啡”)涉嫌违反《证券投资基金法》等法律法规有关规定,该局决定对其进行立案调查。值得注意的是,因其他方式无法送达,上海证监局依法向财咖啡公告送达《立案告知书》,限财咖啡自公告之日起30日内到该局领取《...

品渥食品:收到上海证监局警示函 因募集资金使用不规范等

9月3日,品渥食品发布公告称,于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧...

三友医疗:公司监事收到上海证监局警示函

三友医疗公告,公司监事方颖女士近日收到上海证监局出具的《警示函》(www.e993.com)2024年11月24日。经查,方颖作为公司监事,其父亲方华强于2022年7月21日至2024年5月31日期间存在短线交易行为,构成《中华人民共和国证券法》规定的短线交易。方颖已深刻认识到此次违规交易的严重性,并承诺将加强相关法律法规的学习,自觉维护证券市场秩序。公司董事会将...

上海证监局发布2024年上半年现场检查名单,涉及11家机构

上海证监局发布了2024年上半年现场检查名单,包括公募基金、券商资管等涉及11家机构。不过有机构人士指出,本次现场检查可能就是一场例行检查,现场检查的内容还需进一步沟通。被抽中的机构包括4家基金公司,分别是华宝基金、中欧基金、国泰基金和申万菱信基金;1家基金子公司,即中银资产管理有限公司;1家基金托管人,为...

6月6日投资避雷针:艾艾精工信披不准确被上海证监局出具警示函 年...

目前颗粒硅价格已连续4周持稳，基本已经到达价格底部。公司预警1、先河环保：因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。2、艾艾精工：公司信披不准确被上海证监局出具警示函（艾艾精工曾在3月录得15天14板，公司提示风险称击鼓传花效应明显）。3、燕东微：国家集成电路基金拟减持公司不超2%股份。4、博云新材...

兰卫医学:董事、副总经理毛志森收到上海证监局行政监管措施决定书

5月21日晚间，上海兰卫医学检验所股份有限公司（兰卫医学，301060.SZ)公告，公司董事、副总经理毛志森于近日收到上海证监局出具的《关于对毛志森采取出具警示函措施的决定》。经查，毛志森作为公司董事以及副总经理，于3月21日买入公司股票1.63万股，成交金额23.71万元，于3月26日卖出公司股票9000股，成交金额10....

又一起“老鼠仓”!上海证监局严厉打击趋同交易

新华财经上海5月16日电(林郑宏)5月15日,中国证监会上海监管局(以下简称“上海证监局”)发布公告,对某资产管理公司工作人员L某利用职务便利,控制多个证券账户进行趋同交易获利一事进行行政处罚,没收违法所得139万余元,并处以同等金额罚款。公告显示,2017年9月28日至2022年9月21日,L某先后作为某资管风险管理部绩...