北京、上海等地证监局,同时出手!

北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是,其违规减持华信永道(73.950,9.97,15.58%)93.2万股股份,卖出金额合计为5196.9万元。同晚,上海证监局对汪小清、孙肖文采取类似监管措施。据了解,汪小清违规减持艾融软件(74.980,17.30,29.99%)130万股股份,卖出金额合计为3296....

北京、上海、深圳、江苏四地证监局联合打击违规减持行为

观点网讯:10月12日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局于10月11日晚联合采取行动,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取了严厉的行政监管措施。具体措施包括责令购回非法减持的股票、上缴因违规操作获得的价差,并将相关行为记入诚信档案。本文源自:观点网...

江苏证监局关于对北京德和衡律师事务所采取出具警示函措施的决定

来源:江苏证监局北京德和衡律师事务所:经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等情形。上述情形违反了《律师事务所从事证券法律业务管...

河北证监局政府信息公开指南

河北证监局政府信息公开申请的受理机构为河北证监局法治处(以下简称受理机构)。办公地址:河北省石家庄市友谊北大街71号。办公时间:9:00-12:00,13:00-17:00(节假日、公休日除外)。联系电话:0311-83631203。电子邮件:wang_yu2@csrc.gov。传真号码:0311-83632750。通信地址:河北省石家庄市友谊北大街71...

北京证监局依法从严打击惩处违规减持行为

近日,北京证监局发现,1名投资者通过大宗交易方式受让大股东持有的北交所上市公司股份后短期内卖出,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》关于“大股东通过大宗交易方式减持股份,或者其他股东通过大宗交易方式减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份的,三个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二;股份...

北京证监局:拟责令巨丰投顾北京分公司暂停新增客户3个月

四是公司时任合规负责人被公司安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务;五是存在未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业,并提供股票操作建议(www.e993.com)2024年11月8日。根据规定,北京证监局拟对该公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。暂停新增客户期满后,该公司应当及时向我局书面报告整改情况,北京...

北京证监局:18日起受理科创板上市申请

市证监局:明起受理科创板上市申请科创板已进入开板前的最后冲刺阶段。监管、中介机构、拟上市公司各方都在紧锣密鼓备战。北京证监局近日下发通知,宣布自3月18日起,开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请。据了解,3月18日,上交所科创板发行上市审核系统将正式“开门迎客”。这意味着,所有通过审核系统...

北京证监局连发3张罚单 涉及25名证券从业人员被罚

观点网讯:据证券日报消息,近日,北京证监局对21位个人开出罚单,涉及证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合

推动并购重组生态建设安徽证监局谋划部署行动迅速 引导机构加大...

央广网北京9月24日消息（记者孙汝祥）9月24日，中国证监会主席吴清在国新办新闻发布会上表示，证监会将多措并举活跃并购重组市场，发布关于促进并购重组的六条措施。当日，安徽证监局的谋划和部署即已展开，指导行业协会组织召开推动并购重组生态建设座谈会，引导机构加大战略投入。近期，安徽证监局高度重视促进上市...

北京证监局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

9月30日,北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公...