北京、上海、深圳、江苏四地证监局同步亮剑!重拳打击违规减持现象

10月11日晚,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是,其违规减持华信永道93.2万股股份,卖出金额合计为5196.9万元。

剑指违规减持!北上深苏四地证监局同步出击

深圳证监局:对魏昌伟因违规减持鑫汇科股份采取监管措施同日,深圳证监局发布关于对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。《决定》指出,经查,魏昌伟名下证券账户于2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司(证券代码:831167)大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入...

北上深苏四地证监局齐出手 重拳打击违规减持现象

经查,魏昌伟名下证券账户于2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司(证券代码:831167)大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入金额409.76万元,并于10月9日将上述受让股份全部卖出,卖出金额合计434.98万元。深圳证监局决定对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。据...

违规清仓减持!上海、深圳监管,火速出手!

深圳证监局指出,魏昌伟名下证券账户于10月8日通过大宗交易方式,受让北交所公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入金额为409.76万元,并于10月9日将上述受让股份全部卖出,卖出金额合计为434.98万元。深圳证监局对魏昌伟的处理决定证监局表示,汪小青、孙肖文、魏昌伟的以上行为,违反了《上市公司股东减持...

深圳证监局,连开4张罚单

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对海航期货采取责令改正的监管措施。同时，宋晓臣作为公司副总经理，负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条第三项，《期货公司监督管理办法》第一百零九条...

深圳证监局对招商证券出具警示函

近日,深圳证监局官网披露,招商证券(600999)在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题(www.e993.com)2024年11月22日。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并...

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

违反上述规定的,深圳证监局将根据《诚信办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。??附件:1.诚信信息申报申请表????????????????????2.诚信信息查询申请表3.诚信信息更正申请表??联系方式:深圳证监局法治处,0755-83268935地址:深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座...

深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所杨某受贿2600万

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯（2024年第3期）披露了一则“一会计所内部合伙人因受贿罪被判六年六个月”的信息。经凌通社昨天晚上根据公开信息比对核实，这家会计事务所就是目前臭名昭著的害群之马大华会计会计事务所。这一新发现可能对于目前正在华业案中苦苦起诉追讨的股民来说有一个新的希望：向大华追讨！

上交所副总经理董国群、证监会深圳监管局原局长陈小澎被查

经济观察网记者牛钰8月2日,中央纪委国家监委(下称“中纪委”)网站披露了两则证监系统干部因涉嫌严重违纪违法接受调查的消息。中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中纪委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查。

刚刚!IPO为了成功上市隐瞒收入和利润双双下滑的真相,两名签字保代...

深圳证监局关于对碧兴物联科技(深圳)股份有限公司采取出具警示函措施的决定碧兴物联科技(深圳)股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、相关信息披露不充分你公司于2023年7月11日已初步形成半年度合并财务报表,但在2023年7月21日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》、8月4日披露《首次公开发行...