北京证监局政府信息公开指南

北京证监局政府信息公开申请的受理机构为北京证监局办公室(党务工作办公室)(以下简称受理机构)。办公地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层。办公时间:8:30-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外)。联系电话:010-88088060。传真号码:010-88088300。通信地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层。

因基金销售业务存在多项问题,蚂蚁基金被浙江证监局责令改正

上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。据此,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施,并提出“你公司应...

浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施

浙江证监局表示,上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十...

浙江证监局对海顺证券浙江分公司采取责令改正措施

浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查,浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形,存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形,存在一定误导性;部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形;公司治理和内部控制不规范,存...

浙江证监局:对仓谷数字及相关人员采取责令改正措施

8月22日,浙江证监局网站发布关于对浙江仓谷数字技术股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定。浙江证监局在日常监管中发现,浙江仓谷数字技术股份有限公司(以下简称仓谷数字或公司)存在以下问题:2022年12月至2023年1月,公司先后多次向关联方及第三方出售房产、运输设备,前述资产均属于公司所有且属于公司原运输...

卧龙电驱:收到浙江证监局警示函

卧龙电驱公告,公司近日收到浙江证监局下发的行政监管措施决定书,因公司未完成重组协议承诺业绩,需对红相股份进行业绩补偿1.86亿元,且未及时公告(www.e993.com)2024年11月22日。公司董事长庞欣元、总裁黎明、董事会秘书戴芩因信息披露违规分别被出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。公司表示将严格整改,提升信息披露质量,确保内容真实、准确、完整。

浙江证监局对正导技术及相关人员采取出具警示函措施

9月5日,浙江证监局发布关于对浙江正导技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。日常监管中发现,2019年5月,因HyperlineSystemsCanadaLtd.(以下简称HSC公司)逾期未支付货款190万美元,浙江正导技术股份有限公司(以下简称正导技术或公司)及中信保提起诉讼,按当时汇率折合人民币1,298.94万元,分别占2021年、...

浙江东尼电子股份有限公司 关于公司及相关责任人员收到浙江证监局...

浙江东尼电子(19.470,-0.38,-1.91%)股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江东尼电子股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》([2024]150号,以下简称“《警示函》”),现将《警示函》主要内容及涉及事项的相关情况披露如下:...

康隆达最新公告:公司于近日收到浙江证监局警示函

康隆达公告,公司于近日收到浙江证监局警示函,公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。公司董事长兼总经理张家地、财务总监王春英、董事会秘书唐倩违反了相关规定,对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对他们分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

联翔股份(603272.SH)及相关人员收到浙江证监局警示函

联翔股份(603272.SH)及相关人员收到浙江证监局警示函智通财经讯，联翔股份(603272.SH)公告，2024年5月28日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(“浙江证监局”)出具的《关于对浙江联翔智能家居股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。2024年1月31日，公司披露《2023年年度业绩预告》，...