因对邀请外部专家管控不到位 信达证券遭监管警示

经查,信达证券上海分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时,存在相关管控不到位,未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。上述行为违反了相关规定,上海监管局依规分别对信达证券上海分公司以及负责人韩某杰采取出具警示函的行政监管措施。

机构职能_上海监管局

根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等...

上海银行股份有限公司 关于住所变更获国家金融监督管理总局上海...

证券代码:601229证券简称:上海银行公告编号:临2024-050优先股代码:360029优先股简称:上银优1可转债代码:113042可转债简称:上银转债上海银行股份有限公司关于住所变更获国家金融监督管理总局上海监管局批复的公告上海银行股份有限公司(以下简称“公司”)董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕32号

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真:021-50121039)。到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款...

上海证监局联合上海市委网信办等部门开展专项行动 强化证券期货...

强化证券期货投资咨询业务“亮牌”执业监管◎记者刘礼文为进一步规范证券期货活动网上信息,切实维护人民群众财产安全,上海市委网信办、上海证监局、上海市检察院、上海市公安局于5月15日联合启动开展“清朗浦江·e企共治”打击网上非法证券期货行为专项行动。

上海金融监管局:一体推进防风险、强监管、促发展各项工作

上证报中国证券网讯(记者何奎)记者近日获悉,上海金融监管局召开学习贯彻党的二十届三中全会精神暨2024年年中工作会议,学习贯彻党的二十届三中全会精神,传达金融监管总局2024年年中工作会议精神,总结上半年工作,研究部署下半年重点任务(www.e993.com)2024年11月24日。会议要求,要坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和金融监管总局下半年工作安排,深入...

上海凤凰:上海凤凰关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局...

证券代码:600679900916股票简称:上海凤凰凤凰B股编号:2024-009上海凤凰企业(集团)股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海太和水科技发展股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会...

证券代码:605081证券简称:太和水公告编号:2024-001上海太和水科技发展股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公...

上海证监局与浦东新区政府联合举行浦东新区上市公司监管工作交流会

上证报中国证券网讯(记者刘礼文)12月26日,上海证监局和浦东新区政府联合举行2023年上海浦东新区上市公司监管工作交流会。上海证监局、浦东新区政府、上海市国资委、上海市地方金融监管局、浦东新区金融局领导出席会议并讲话,浦东新区164家上市公司主要负责人参会。