广东证监局对紫晶存储保荐人中信建投董贵欣实施监管谈话措施
这些行为违反了多项监管规定,导致监管部门决定对董贵欣进行谈话,要求其于2024年9月3日到指定地点接受监管谈话。如对该措施有异议,可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。特别声明:以上内容仅代表作者本人的观点或立场,不代表新浪财经头条的观点或立场。如因作品内容、版权或其他问题需要与新浪财经头条联系的,...
关于对李波采取监管谈话措施的决定〔2024〕135号
关于对李波采取监管谈话措施的决定李波:经查,中信建投证券股份有限公司在广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走...
关于对姜伟、牛民、李红星、郑荣采取监管谈话措施的决定
公司董事长姜伟、总经理兼董事会秘书牛民、财务总监李红星、时任财务总监郑荣,未履行勤勉尽责义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条规定,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、《上市公司信息披露管理办法》(...
小贷公司监管:当紧的要更紧,该松的要更松
《征求意见稿》第六条规定小贷公司设立、终止等重大事项统一由省级地方金融管理机构负责,不得下放县市金融监管部门;第五十二条规定:“省级地方金融管理机构应当按照现有规定,严格标准、规范流程,加强与市场监管部门的沟通协调,严把小额贷款公司准入关,对股东资信水平、入股资金来源、风险管控能力等加强审查。”这两条“市场...
又一券商!国盛证券被监管谈话,时任董事长、总裁、财务总监均被...
1.请你公司主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至我局接受监管谈话。2.责令你公司自本行政监管措施作出之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局提交书面报告。
关于对佘志山、梁巍、覃莉君采取监管谈话措施的决定〔2024〕010号
按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第七十二条,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第四十五条规定,我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施(www.e993.com)2024年9月8日。现要求你们于2024年8月8日15时,携带有效身份证件到我局接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内...
关于对国盛证券有限责任公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施...
1.请你公司主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至我局接受监管谈话。2.责令你公司自本行政监管措施作出之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局提交书面报告。
关于对刘国宁采取监管谈话措施的决定
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十一条第(一)项的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,你应携带有效身份证件于2024年8月6日上午11时到我局接受监管谈话。
河北证监局对国家电投集团产融控股公司进行监管谈话及出具警示函
河北证监局对国家电投集团产融控股公司进行监管谈话及出具警示函_腾讯新闻,河北证监局,国家电投集团,行政监管措施决定书,监管措施,证券期货市场,证监会,警示函,上市公司信息披露管理办法,石家庄,中国,河北,行政
...三晋英才”市级拔尖骨干人才张云违规占用近两千万资金被监管谈话
对张云、刘广进、刘淑芳采取监管谈话并出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时督促张云及时归还占用的公司资金,采取有效措施杜绝占用资金行为,要求张云、刘广进、刘淑芳在2024年4月25日15时携带有效的身份证件到山西监管局接受监管谈话,并于2024年5月6日前向山西监管局提交书面报告。