普华永道:非银金融机构反洗钱合规挑战与应对(信托篇)
主要体现在信托公司反洗钱管理资源相对紧张,又缺乏充分的外部信息支撑和可落地的方法论参考;自行建立客户评级模型、交易监测模型、机构洗钱自评估模型等存在困难;直接采购系统供应商成品解决方案而未经任何调整,又常常不能完全适用和匹配机构的实际情况;甚至有义务机构错误地认为拥有模型就是已经履职合规,未将监管要求在业务...
行业洞察|2023年上半年上市证券公司观察系列九:证券公司和期货...
证券公司、期货公司及其风险管理子公司等市场多方参与者积极布局衍生品业务,为企业提供跨境衍生品、保险+期货、碳期货、信用衍生品、新能源衍生品、含权贸易等丰富的产品和综合服务。越来越多的证券公司、期货公司等金融机构在向产业客户提供衍生品套期保值服务时,已经不仅仅是开户等经纪业务,或是产品或者交易维度的交易...
新书推荐丨中国期货业发展创新与风险管理研究:中国期货业协会联合...
以努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提升重要大宗商品的价格影响力为研究目标,面向全社会发布中期协联合研究计划(第十五期)启动公告,组织和鼓励业内机构、大专院校、科研院所、实体企业等机构或单位,围绕期货市场功能发挥基础理论、期货市场服务实体经济实证研究、期货经营机构发展及监管实践、金融...
证监会:严厉打击、从严惩处违规减持行为;有关部门正严查证券基金...
目前,渠道代销仍是基金销售的重要方式,不过在监管趋严和行业竞争激烈的背景下,基金代销机构也面临着较大压力。受访业内人士表示,未来代销机构需要在销售能力、合规性、团队建设等多方面努力以提高竞争力。(证券日报)绩优基金频频限购,机构对后市持乐观态度。近日,由于较多资金涌入,多只绩优基金宣布限制大额申购或是...
马上要去金融公司面试了,一般考官会问什么问题
在全球化背景下,信托业务的发展趋势呈现出国际化、创新化和综合化的特点。信托公司纷纷拓展海外业务,通过跨境投资、国际项目融资等方式参与全球资本市场。同时,信托业务不断创新,涌现出资产证券化、家族信托、慈善信托等新型业务模式,满足客户多样化的财富管理需求。然而,全球化也带来了诸多挑战,如跨境风险管理、合规要求...
行业洞察|2023年第四季度亚太地区金融服务监管政策更新
对银行业金融机构国别风险管理职责划分、国别风险转移相关限定性要求等内容进行修改完善(www.e993.com)2024年7月27日。下一步,金融监管总局将加强督促指导,做好《办法》贯彻落实工作,引导银行业金融机构在国际化进程中提升竞争力、提高国别风险管理水平。国家金融监督管理总局修订发布《银行业金融机构国别风险管理办法》4...
海通证券2023年年度董事会经营评述
公司以券结公募产品为重要销售抓手,一方面加强与优质基金公司合作,建立券结业务生态圈,完善基金产品池;另一方面精准定位银行、保险、公募等金融机构以及大型企业客户对于场外基金的投资需求,推出了场外基金综合服务系统“e海通合”,提升客户投资体验,扩大金融产品服务品牌影响力。
海通证券股份有限公司
公司深耕客户需求,构建以客户为中心,以财富管理转型为方向,以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系,以“e海通财”和“e海方舟”两大平台为基础,面向财富、机构客群提供综合金融解决方案。2023年,公司持续推进财富管理机构化转型,致力于全面提升面向客户全生命周期的综合金融服务能力。公司加快推动...
国金证券2023年年度董事会经营评述
与此同时,公司组织战略工作研讨会,推进差异化战略创新布局方向,业务协同走深走实,围绕企业客群提供综合金融服务能力显著提升,成为陪伴客户一起成长的财务顾问,成为具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构。报告期内,公司积极拓展融资渠道、降低融资成本,公司全年面向专业投资者公开发行公司债券65亿元、年度累计发行短期...
弘业期货接待1家机构调研,包括线上参与公司2023年度网上业绩说明...
证券公司具备庞大的客户基础和综合实力,给予了期货子公司较强的助力,加之近年来相较于传统现货企业而言,金融机构在国内期货市场的增量更大,在资金体量和交易规模上胜过了传统现货企业,故而券商股东背景的期货公司在近年来的竞争中脱颖而出。同时行业龙头也逐步显现,通过近年来的激烈竞争,部分龙头期货公司已经开始在行业...