中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣负有责任被监管谈话

此外，作为总经理的李昭欣、作为时任分管投行业务高管的花金钟，对相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。10月21日，中原证券发布公告回应，目前公司其他业务经营正常，此次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。值得一提的是，据河南证监局官网显示，中原证券此前还有两次违规...

证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人|警示函|公司债券|证券及...

证监会还提到,李昭欣作为总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有责任,按照规定,证监会决定对两人采取监管谈话的行政监管措施。(中新经纬APP)

突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

李昭欣作为总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有责任,按照《合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求你们于2024年7月12日15时携带有效身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服,可以在...

暂停半年!中原证券被罚

经查,证监会发现公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等违规行为,按照相关规定,证监会决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。同时,公司收到中国证监会《关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定》,要求公司总经理李昭欣及原公司...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定对证监会此次处罚11家证券公司相关情况的分析:1.处罚原因概述总体违规表现多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以...

中原证券高管因违规行为被中国证监会监管谈话

财中社10月18日电根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告,李昭欣和花金钟因中原证券(601375)的多项违规行为被采取监管谈话措施(www.e993.com)2024年11月11日。经查明,该公司在债券发行过程中存在非市场化发债的情况,并对发行人的偿债能力核查不充分,未能及时发现融资租赁合同违约等问题。具体而言,李昭欣作为总经理、花金钟作为时任分管投行业...

证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

5.李昭欣(中原证券股份有限公司总经理):-监管谈话6.花金钟(中原证券股份有限公司时任分管投行业务高管):-监管谈话7.韩志谦(中国银河证券股份有限公司时任分管债券业务投行委副主任):-出具警示函8、姜诚君(时任海通证券分管投行业务高管)

中原证券:聘任新副总经理及更换财务负责人

在此次变动中，公司董事会同意聘任李峰先生及王晓刚先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。另外，公司现任总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣先生于2024年6月17日向公司董事会申请辞去其兼任的财务负责人职务。在辞去财务负责人职务后，李昭欣仍将继续担任公司的总经理和...

中原证券官宣4项人事调整:总经理年内第二次卸任“重担”,新任3名...

01中原证券宣布4项人事调整,包括聘任李峰、王晓刚为副总经理,李昭欣辞去财务负责人职务并聘任郭良勇为财务总监。02李峰、王晓刚和郭良勇均出生于1971年,其中李峰还兼任首席风险官。03由于工作安排,李昭欣在今年1月已辞去总会计师职务,此次不再兼任财务负责人。

河南国资唯一券商五项违规 7人收警示函

亿元，管理资产规模2000多亿元，公司董事长鲁智礼，总裁李昭欣。公司2023年度实现营收19.68亿元，同比增长4.62%;归母净利润2.12亿元，同比增长98.54%;扣非净利润1.96亿元，同比增长117.07%;基本每股收益0.05元。公司拟每10股派发现金红利人民币0.14元(含税)。本文源自：金融界作者：小盈...