招商、民生保代收自律处分;“映雪”相关私募14份罚单 | 2023.09.17

财富管理国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题:一是营业部存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为,营业部对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为;二是营业部在与银行合作营销过程中,未能全面防范合规风险,向他人输送不正当利益,营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。上述行为违反...

投行专项检查,剑指六家券商!首金联合涉“承兴系”,公开谴责! |...

财富管理国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题:一是营业部存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为,营业部对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为;二是营业部在与银行合作营销过程中,未能全面防范合规风险,向他人输送不正当利益,营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。上述行为违反...

富国恒生港股通医疗保健交易型开放式指数证券投资基金基金份额...

投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务,具体名单如下:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券...

北交所融资融券交易权限开通攻略

投资者阅读并自愿签署《华创证券有限责任公司融资融券交易风险揭示书》与《华创证券有限责任公司融资融券业务合同》,如果投资者年龄在20岁及以下需签署《关于对低龄投资者的特别风险提示》,投资者年龄在70岁及以上需签署《关于对高龄投资者的特别风险提示》,勾选阅读并同意以上协议后,方可提交审核。8、业务提交...

申港证券、华创证券纯债型集合资管计划平均回报超10%,东方资管...

一、纯债型:申港证券、华创证券2023年平均回报超过10%券商集合理财以私募发行为主,管理人包括券商或券商资管子公司。私募产品通常在风险偏好方面相比公募产品更高,因此收益率弹性空间可能更大。2023年债市走牛给纯债型集合资管计划带来不错表现。统计显示,2023年纯债型集合资管计划的表现中,7家券商或资管子公司...