北交所,出手!
北交所公告称,近日,北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的,受让方在受让后6个月内,不得减持其所受让的股份”的相关规定。北交所...
北交所刚刚发布!从严打击违规减持!
就在刚才,北交所发布公告称,将从严打击惩处违规减持行为。北交所称,发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的,受让方在受让后6个月内,不得减...
券商加码布局!|投行|北交所|新三板|上市公司|中信证券|国金证券|...
国金证券投行相关负责人表示,从北交所业务层面看,宏观经济承压、行业波动导致中小企业,尤其是民营中小企业经营压力陡增,业绩下滑、持续经营能力成为北交所审核中重点关注的问题,而在这种环境下还能保持业绩规模和增长趋势的企业将成为各家券商眼中的“香饽饽”,券商之间的竞争成为当下券商在北交所业务布局中所面临的最大...
中信证券马尧:多业务联动 深入参与北交所市场建设
目前,北交所已经推行优化“挂牌满12个月”执行标准、取消发行底价要求、支持科创板投资者直接开通北交所交易权限、允许私募股权基金参与二级市场交易、优化做市交易制度安排、修订《转板指引》、优化新三板分层标准、推出信用债等多项改革举措,对于优质中小企业和投资者的吸引力大幅增强。马尧表示,下一阶段,中信证券将...
券商加大力度布局北交所
马尧表示,中信证券搭建并优化了做市交易平台,可以同时满足策略交易、风险管理、监控统计等功能,支持多类型品种交易。北交所设立以来,中信证券累计为54家北交所公司提供做市服务,做市数量位居市场第二。拓展服务广度和深度申万宏源前述负责人表示,公司累计服务超过3000家中小企业,构建了“研究+投行+投资”的中小...
IPO上市当年即亏损 中信证券、国信证券收北交所警示函
与中信证券一同被北交所采取自律监管措施的,还有国信证券及两名项目保荐代表人,原因同样是所保荐的项目上市当年即发生亏损(www.e993.com)2024年10月16日。保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》,2023年度...
保荐项目上市当年就亏损,中信证券、国信证券及相关保代被北交所警示
与中信证券一同被北交所采取自律监管措施的,还有国信证券及两名项目保荐代表人,原因同样是保荐项目上市当年即发生亏损。北交所指出,经查,保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度...
IPO上市当年即亏损!中信证券、国信证券及4名保代收北交所警示函
北交所指出,安达科技、利尔达均出现上市当年即发生亏损的情况,最终对中信证券、国信证券、陈健健、赵倩、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施,与此同时,对于上述惩戒,北交所还将记入证券期货市场诚信档案数据库。此次处罚是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理,体现了监管导向。
北交所首次“处罚”上市即亏损公司的保荐券商 强化申报即担责
近日,北交所对中信证券、国信证券两家保荐券商的处罚,引起市场的关注。不同以往的是,中信证券、国信证券本次存在的违规事实,均为保荐的公司在2023年登陆北交所当年即发生了亏损的情况,且在2023年年报披露完成后,收到北交所的年报问询函。贝壳财经记者梳理发现,北交所自开市以来,在此之前对保荐机构采取出具警示函...
中信证券因保荐的安达科技上市当年即亏损6.34亿元 被北交所出具...
中信证券及陈健健、赵倩保荐的安达科技在上市当年即发生亏损。中信证券与其代表人违反了《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第(二)项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定。对此,北交所决定对中信证券以及保荐代表人陈健健和赵倩出具警示函,同时该惩罚将被...