海通证券被通报批评:涉科利德IPO造假 保荐业务履职尽责不到位

近日，上交所发布公告表示，因对大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”）保荐核查工作履职尽责不到位等，上交所对海通证券予以通报批评。海通证券被通报批评：涉科利德IPO造假5月8日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》。上海证券交易所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通...

海通证券因科利德IPO保荐履职不当遭通报批评:涉案金额达805.36万元

大连科利德半导体材料股份有限公司的IPO审核因披露违规被终止,而担任其保荐人的海通证券(600837.SH;06837.HK)及其两名保荐代表人亦因履职不当受到通报批评。2023年6月,科利德首次递交科创板上市申请,然而由于项目撤回,其发行上市审核在今年2月遭上交所终止。科利德在申请过程中存在科创属性指标信息、研发人员及投入金额...

上交所最新发审动态再揭现场督导监管典型,剑指科利德IPO!

“研发人员数量、研发投入金额是《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》规定的重要指标”,上交所在对科利德提起通报批评时表示,科利德作为信息披露第一责任人,未能准确披露研发人员数量、研发投入金额等与科创属性指标相关的重要信息,相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件,“未能保证发行上市申请文件和信...

为满足上市指标而造假!科利德、海通、容诚所全员被罚

鉴于上述违规事实和情节,上交所对科利德予以通报批评;对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入证监会诚信档案数据库。海通证券再度被罚在发行上市审核及现场督导工作中,上交所发现海通证券作为科利德项目的保荐人,出现了保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等违规情况。履职尽责方面,针对...

为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通...

5月8日,上海证券交易所一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确,且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件等原因,上交所决定对科利德予以通报批评。科利德于2023年6月15日向科创板递交了招股书,同年7月被问询,同年10月进行首轮回复,今...

科利德IPO造假!上交所将通报证监会并记入诚信档案,保荐机构、会计...

5月8日,上交所连发四份罚单,均涉及大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO(指首次公开募股)项目(www.e993.com)2024年11月7日。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评,对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。上交所公示的相关处分(图片来源:上交所官网)...

科利德:为拼凑科创属性,员工重新签劳动合同,研发费用一半是水分!

研发人员数量、研发投入金额是《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》规定的重要指标，成本核算涉及发行人是否符合上市条件的判断。本所作出如下纪律处分决定：对大连科利德半导体材料股份有限公司予以通报批评。二、海通证券（一）保荐核查工作履职尽责不到位1.未充分核查发行人科创属性指标相关信息（1...

【监管案例】科利德披露不准确,海通证券保荐业务内控薄弱

同时,交易所对科利德的保荐机构海通证券以及保荐代表人张波、周磊予以通报批评。上交所认定海通证券在保荐核查工作中履职尽责不到位,同时保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。在保荐核查工作方面,海通证券未充分核查科利德科创属性指标相关信息,其中包括未充分核查研发人员认定依据和未充分核查研发投入金额的准确性,同时海通证券...

??盘前有料丨上交所四张罚单严打科创板IPO造假案……重要消息...

上交所日前一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确,且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件等原因,上交所决定对科利德予以通报批评。记者注意到,海通证券(11.470,-0.32,-2.71%)、保荐代表人、容诚所、签字会计师均在5月8日同步领罚。详情可戳:IPO造假...

“撤回”也罚 又一家!

上交所指出,科利德作为信息披露第一责任人,未能准确披露研发人员数量、研发投入金额等与科创属性指标相关的重要信息,相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件;此外,也未能充分说明成本核算的准确性,未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。鉴于上述违规事实和情节,上交所对科利德予以通报批评,并将通报中国...