中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研

财联社10月8日电,中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作,评估的时间范围限定在2023年度。客户群体方面,券商需汇总个人及机构客户数量、产品客户数量、高龄及低龄(未成年)客户数量、基本身份信息异常的客户数,以及高净值客户、非居民客户、外国政要客户、涉恐制裁客户、从事特定较高风险职业的客户...

融资融券展期的条件是什么?融资融券展期对投资者有哪些影响?

一般而言,证券公司会要求投资者信用状况良好,未出现违约记录。同时,账户的维持担保比例需要符合规定,通常不能低于一定的水平。此外,投资者还需按照证券公司的要求,提供相关的资料和申请。接下来,我们通过一个表格来更清晰地展示部分证券公司对于融资融券展期的具体条件要求:那么,融资融券展期对投资者会产生哪些影响呢?

监管部门出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

7.对投资者新申请开立信用账户的,证券公司要加强客户风险评估、业务集中度管理,审慎设置授信额度和保证金要求。8.证券公司及其从业人员在营销过程中,不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动。9.证券公司及其从业人员不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

认定公司作为倍益康(870199)的主承销商,在2022年12月1日及此后30个自然日期间行使超额配售选择权,报价高于最近成交价超17%,造成市场秩序混乱,上述行为违反了《北京证券交易所交易规则(试行)》第6.2条相关规定。

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

在本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。经查,长江证券万柳东路营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条...

超长期特别国债昨开售 个人也能买

此次投资者可购买的超长期特别国债,据理财经理介绍,年利率为2.57%,每半年支付一次利息,持有30年才能收回本金,不过可以在二级市场转让(www.e993.com)2024年11月24日。与每月10号银行销售的三年期、五年期国债不同。购买此次超长期特别国债时,招商银行客户经理表示,需要做风险评估,R3以上投资者才可以购买。浙商银行理财经理同样表示,客户需在手机上完...

建立健全投资者适当性管理制度 券商筑牢投资者保护屏障

根据投资者在填写风险承受能力评估问卷过程中的常见错误,中泰证券建立同一评估问卷题目与题目之间的逻辑互斥关系,为避免出现问卷前后信息矛盾冲突的情形,公司建立自然人投资者相邻两次评估问卷同一题目互斥关系的系统控制,部分客观题目选定后30日内不可变更;同时对投资经验的部分题目设置了不可逆向选择、不可矛盾选择的限制功...

中国长城科技集团股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告

根据《公司章程》的相关规定,经董事会审议,决定聘任戴湘桃先生为公司总裁,聘任于吉永先生、李璇先生、牛明先生、谭敬军先生、严忠先生、杜长征先生为公司高级副总裁,聘任宋金娣女士为公司财务总监(总会计师),聘任谭敬军先生为公司总法律顾问,聘任王习发先生为公司董事会秘书,聘任谢恬莹女士为公司证券事务代表,任期同第八...

个人投资者已开始购买超长期特别国债 有银行追加额度半小内卖光

此次投资者可购买的超长期特别国债,据理财经理介绍,年利率为2.57%,每半年支付一次利息,本金只有持有30年才能收回,不过可以在二级市场转让。与每月十号银行销售的三年期、五年期国债不同。购买此次超长期特别国债时,招商银行客户经理表示,需要做风险评估,“个人客户,且风险评级在A3以上,未成年人无法购买,购买前需开立...

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自2020年10月26日起,投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(以下简称“《风险揭示书》”)。投资者未签署《风险揭示书》的,证券公司不得接受其申购或者买入委托,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者...