注意!你的理财“风险评估”要调整了

对于普通投资者而言,无论是炒股票、买基金、做期货,均要填写《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》等,证券期货经营机构将通过问卷调查、知识测试等方式全面、深入了解客户,并按风险承受能力等级将其由低到高至少划分为五级。此外,针对银行理财市场,中国银保监会也曾发布指导意见,明确提出在购买银行理财...

有券商开户数已超2015年牛市!新股民涌入,监管紧急行动!对展业提出...

1.证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定，根据投资者投资年限、投资经验等因素，推荐适当的产品或者服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配。2.证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。3.对不符合特定市场、产品、交易准入要求的，证券公司应就相关规定和投资风险向投资...

...及时更新投资者分类资料并接受或重新接受风险承受能力调查的公告

则提请投资者当本人资产情况发生变更,例如金融资产或个人年均收入不再符合规定,或者本人的职业资格认证或从业资质已失效,请及时到本公司直销柜台更新相关资产证明或投资经历证明,以免本公司无法及时调整您的投资者分类,以致后续未能提供与您资产情况或投资经历相适配的服务。

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月26日,光大证券银川凤凰北街证券营业部及王某皓被宁夏证监局采取出具警示函措施,经查,王某皓在光大证券银川凤凰北街证券营业部从业期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基...

建立健全投资者适当性管理制度 券商筑牢投资者保护屏障

事后跟踪方面,针对已进行风险承受能力测评的投资者,公司执行每两年对投资者重新进行风险承受能力测评,同时支持投资者自主进行风险承受能力再测评,实现对投资者实际风险承受能力的动态评估;针对短期内调高风险等级的情况,对投资者进行特别风险警示与提醒,防范投资者做出与其真实意愿不相匹配的结果。

券商筑牢投资者保护屏障:坚持卖者尽责 规范履行投资者适当性管理...

事后跟踪方面,公司针对已进行风险承受能力测评的投资者,公司执行每两年对投资者重新进行风险承受能力测评,同时支持投资者自主进行风险承受能力再测评,实现对投资者实际风险承受能力的动态评估;针对短期内调高风险等级的情况,对投资者进行特别风险警示与提醒,防范投资者做出与其真实意愿不相匹配的结果(www.e993.com)2024年11月24日。

同花顺开放式基金风险等级评定方法

(三)我公司对基金产品的风险评价每季度调整一次。基金投资人风险承受能力调查和评价标准一、根据基金投资人的年龄、财务状况、投资目标、投资期限、投资经验、对浮动亏损的承受能力等方面因素,我公司将基金投资人的风险承受能力划分为以下三个类型:(一)保守型:风险承受能力极低,对收益要求不高,追求本金安全,属于低...

券商筑牢投资者保护屏障

事后跟踪方面,针对已进行风险承受能力测评的投资者,公司执行每两年对投资者重新进行风险承受能力测评,同时支持投资者自主进行风险承受能力再测评,实现对投资者实际风险承受能力的动态评估;针对短期内调高风险等级的情况,对投资者进行特别风险警示与提醒,防范投资者做出与其真实意愿不相匹配的结果。

2024年基金应知应会真题-证券投资

A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度...

期权交易开户条件门槛是多少?|证券|意见稿|金融期货_网易订阅

2、风险评估:证券公司会对投资者进行风险承受能力评估,通过风险评估后,需签署《期权交易风险揭示书》等相关协议文件,了解并同意期权交易的风险。3、开户审核:证券公司会对提交的资料进行审核,审核通过后会为投资者开立期权交易账户。三、期权交易开户条件如何豁免?