安信证券又有员工违规代客交易被罚 副总王苏望怎么看?

早在2021年1月6日,安信证券佛山乐从证券营业部就出现过员工违规代客交易的问题,广东证监局对安信证券佛山乐从证券营业部及相关员工黎某嫦出具了警示函,警示函显示,黎某嫦在安信证券佛山乐从证券营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的违规行为。2021年9月,广东证监局又披露了对黎某嫦的行政处罚决定书和市场...

3月19日中小板高活跃度个股一览

安信证券股份有限公司梅州兴宁迎宾大道证券营业部17517116.00163729.00卖出金额最大的前5名营业部或交易单元名称买入金额(元)卖出金额(元)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部34771.0051652782.42中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部32985982.2836910902.00华泰证券股份有限公司福州六一中路证券营业部3370416.0031...

龙虎榜揭秘:资金抢筹股出逃股名单

(4)申银万国证券股份有限公司宁波中兴路证券营业部1839000.00(5)华泰联合证券有限责任公司重庆春晖路证券营业部1778553.99卖出营业部名称:累计卖出金额(元):(1)长城证券有限责任公司客户资产管理部28698315.98(2)安信证券股份有限公司佛山乐从证券营业部3868247.93(3)财富证券有限责任公司北京阜外大街证...

泰信基金管理有限公司新增基金代销机构的公告

广东省佛山市顺德容桂容奇大道28号安信证券,杨浩虹0757-26627791佛山顺德环市北路证券营业部广东佛山顺德区大良环市北路38号何丽嫦0757-22330212佛山顺德凤山西政通证券营业部广东省佛山市顺德区大良镇凤山西路政通路2号梁凤华0757-223862880757-22213242佛山乐从证券营业部广东省佛山顺德区乐从镇兴乐商业...

大杨创世(600233)日涨幅偏离值达7%

安信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部1,279,518.79合计买入20,354,193.89卖出营业部名称累计卖出金额(元)东吴证券有限责任公司吴江中山北路证券营业部3,216,503.71安信证券股份有限公司佛山乐从证券营业部2,054,682.00中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部1,590,996.00兴业证券股份有限公司...

成交金额巨大!安信证券一客户经理代客炒股总交易量300多亿元,所在...

“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在安信证券佛山乐从营业部开立(www.e993.com)2024年11月7日。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期间，私下接受张某兰委托，代其在“张某兰”证券普通账户决策交易基金、国债，成交金额共计198.6亿元，合计亏损，黎佩嫦未从中收取收益分成。“张某兰”证券信用账户于2017年12月11日在安信证券佛山乐从...

员工违规代客炒股 安信证券一营业部收“罚单”

北京商报讯(记者孟凡霞李海媛)1月6日,广东证监局发布公告称,安信证券佛山乐从证券营业部(以下简称“佛山乐从营业部”)一员工在任期间存在违规行为,且该营业部未能及时发现,因此决定对该营业部及该员工采取出具警示函的决定。公告内容显示,黎佩嫦在佛山乐从营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。同...

安信证券某营业部员工操作客户证券账户 双收警示函

中国经济网北京1月7日讯中国证券监督管理委员会广东监管局网站于昨日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕182号)显示,经查,安信证券股份有限公司(“安信证券”)佛山乐从证券营业部存在以下2项问题。一是营业部一前员工长期在客户交易区操作客户证券账户,营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理,反映出营业部合规管...

违规代客炒股 安信证券前员工及其原属营业部双双收警示函

中证网讯(记者胡雨)据广东证监局1月6日消息,黎佩嫦因在安信证券佛山乐从证券营业部从业期间存在替客户办理证券认购、交易的行为,被广东证监局出具警示函;该营业部也因存在前员工长期在客户交易区操作客户证券账户但未能及时发现并有效实施合规管理,以及未对部分客户交易区进行视频监控的问题,被广东证监局出具警示...

安信证券一分公司被警示!

2021年1月,广东证监局对黎某嫦出具了警示函,因其在安信证券佛山乐从证券营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。同年9月,广东证监局又披露了对黎某嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书。资料显示,黎某嫦作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元;未经客户的委托,擅自为客户买卖证...