弘业期货未切实履行主动管理职责被责令改正

经查，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十七条第三款规定。根据相关规定，江苏证监局决定对弘业期货采取责令改正行政监管措施，责令弘业期货在收到监管...

ces因主要负责人未按规定履行安全生产管理职责被处以罚款2000元

2024年06月26日,国家邮政局就ces主要负责人未按规定履行安全生产管理职责下达了行政处罚决定书。具体情况如下:一、当事人基本情况企业(个人)名称:ces法定代表人:111住所:111品牌:111二、案由主要负责人未按规定履行安全生产管理职责三、主要事实主要负责人未按规定履行安全生产管理职责《中华人民共和国...

富涌谷资产及实控人漆明杨等被责令改正,未勤勉谨慎履行管理职责等

??经查,富涌谷资产在开展私募基金业务中存在以下行为:一、未勤勉谨慎履行管理职责。富涌谷资产通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务;未建立健全业务隔离制度,利用你公司管理的定制化专户产品的便利,由关联方为投资者介绍交易对手方或短期资金方并收取一定费用,内部控制存在瑕疵。二、未按合同约定充分...

金融监管总局公示3年前罚单,中航信托因未履行有效管理职责获罚百万

瑞财经刘治颖5月21日,据中国银保监会江西监管局2021年第31号行政处罚信息公开表显示,中航信托股份有限公司(以下简称:中航信托)因未履行有效管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失,被罚款100万元。肖隆安对中航信托股份有限公司未履行有效管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的违法行为负直接责任,...

广州或恪投资未按合同履行职责被警示

中新经纬3月20日电广州或恪投资管理有限公司(下称广州或恪投资)因未按合同约定履行职责被广东证监局警示。行政监管措施决定书截图广东证监局网站20日公布的监管信息显示，经查，广州或恪投资在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务，不...

上海市房屋管理局关于加强物业服务企业履行住宅装修管理职责的通知

劝阻、制止装修人在装饰装修房屋过程中损害公共利益、他人利益的行为的；或对违法违规行为劝阻、制止无效，未按规定在二十四小时内报告城管执法等相关行政管理部门的；或未按规定履行装修前事项告知、登记办理、签订装饰装修管理协议、日常巡查等装修管理工作职责的，应当依据本市行政检查和物业行业信用管理的有关规定予以...

...有限公司监理单位未检查施工现场安全生产条件及安全职责履行...

浙江建安工程管理有限公司监理单位未检查施工现场安全生产条件及安全职责履行情况案转自:浙江政务服务网浙江建安工程管理有限公司监理单位未检查施工现场安全生产条件及安全职责履行情况案

金安国纪:周印军、天原企业管理咨询服务围场满族蒙古族自治县合伙...

证券之星消息,1月25日金安国纪公开信息显示,周印军、天原企业管理咨询服务围场满族蒙古族自治县合伙企业(有限合伙)因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函。详细违规行为如下:2019年9月30日,金安国纪披露《关于签署承德天原药业有限公司股权转让及增资协议的公告》显示,金安国纪与承德天...

儋州市审计局关于信访件反映我局没有履行审查和监督职责、不作为...

贵局转来《关于反映儋州市审计局没有履行审查和监督职责、不作为的问题》已收悉,对于该材料反映的情况,我局高度重视,召开会议进行研究,组织人员开展调查核实,现将情况汇报如下:一、举报材料对审计相关政策法规的解读偏差(一)开展经济责任审计的法律依据。审计机关开展领导干部经济责任审计的主要依据是《中华人民共和国...

中华人民共和国应急管理部令第5号

第八条高层公共建筑的业主、使用人、物业服务企业或者统一管理人应当明确专人担任消防安全管理人,负责整栋建筑的消防安全管理工作,并在建筑显著位置公示其姓名、联系方式和消防安全管理职责。高层公共建筑的消防安全管理人应当履行下列消防安全管理职责:(一)拟订年度消防工作计划,组织实施日常消防安全管理工作;...