私募合规|中基协纪律处分双月观察 (2024年9月-10月)

按照上述规定,私募基金管理人谨慎勤勉义务的履行应贯穿于私募基金募投管退全流程,其不仅要求私募基金管理人遵守法律、行政法规、规章、规范性文件以及自律规则等的规定,还要求私募基金管理人按照其承诺、宣传推介、签署的文件(如:基金合同)等履行管理人职责和义务,同时,其还要求私募基金管理人按照通常的管理人标准履行职责。

混同经营、从业人员仅一人、被列为失信被执行人……这两家私募被...

协会表示，该行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条、《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）第四条关于私募基金募集完毕后应当及时办理基金备案手续，以及私募基金管理人不得管理未备案基金产品的规定。第二，上海毓祥目前登记的从业人员仅唐翰岫一人，且与天津毓祥人员、办公场地混同...

未及时申请私募基金产品备案 北京一八九八创投受纪律处分

北京一八九八创投未及时向协会申请私募基金产品备案的行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条关于私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案的规定,北京一八九八创投持续管理未备案私募基金的行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》)第六条...

一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...

《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。1基金名称创业投资基金的名称应当包含“创业投资基金”字样,或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”等已体现创业投资策略的字样。2募集推介材料的相关要求,在《...

私募投资基金监督管理暂行办法(2014)

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。第八条各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构...

2020年，品今系基金相继陷入兑付危机，大量理财产品逾期无法兑付(www.e993.com)2024年11月27日。2021年，北京证监局多次处罚“品今系”旗下私募基金管理人，其中品今资管也因存在发行未备案私募基金的行为被责令改正。根据纪律处分决定书，品今资管存在产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益、部分产品在募集时未按规定采取问卷调查等...

重点梳理|私募股权、创投基金备案要求

《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。本文关于基金备案的相关要求,主要结合《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金命名指引》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》整理而成,供大家参考。

私募投资基金募集行为管理办法

第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定,制定本办法。第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券...

私募证券投资基金运作指引发布

近年来,私募证券基金行业发展迅速,在服务实体经济、满足居民财富管理需求、壮大机构投资者队伍、提高市场定价效率、增强资本市场韧性等方面发挥了积极作用。截至2024年3月末,在中基协登记的私募证券基金管理人8300余家,管理私募证券基金9.2万只,规模近5万亿元,已成为资本市场重要的机构投资者。

案析私募基金投资者适当性义务之要点

在实践中,监管部门对私募基金管理人也参照金融机构予以监管,很多地方对于设立私募基金管理人采取实质性前置许可,《证券投资基金法》规定“担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动...