第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

如果你是全职备考考生,时间充足,建议一次报考全科。对号入座。最后,要有信心,找到适合自己的学习方法。第一次考证券从业,在刚刚开始复习时,可能对各个专业知识觉得很陌生理解上有难度,此时不要钻入牛角尖,遇到不会的,先放过,继续往后学,学完后边的,前边不懂的可能就理解了,自己对考试要充满信心。考生还要找到适...

考证券从业资格考试,如何高效地复习及答题?

通过证券从业资格考试,想要靠投机取巧、小偷小摸的方式蒙混过关几乎是不可能的。其实从历年考试题目的分析来看,证券的难度并不是非常大,说到底它也只是入门级考试,是最基本的资格考试。针对证券从业

国睿科技大跌3.6%!大成基金旗下1只基金持有

具有基金从业资格。国籍:中国。2006年9月至2007年7月任职于中国东方资产管理公司。2007年7月至2018年9月任职于大成基金管理有限公司,先后担任研究员,研究主管,2012年10月起历任大成策略回报、大成竞争优势、大成高新技术和大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研究团队负责人。

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

证券从业资格考试,科目搭配、答题技巧、政策补贴!问题答疑汇总

《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中，通过了其中一个科目，成绩长期有效，考生只需要继续报考剩下未通过一科。证券从业资格考试一般从业资格考试成绩长期有效，不用重复报考。考生须通过两门科目的考试，才能拥有证券从业资格。3、成绩有效期是多久？无论通过一科还是两科，一般从业资格考试成绩...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施(www.e993.com)2024年12月20日。

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(36.920,0.23,0.63%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

提升资本市场违法成本 “资格罚”成常态

证券时报记者程丹在资本市场严监管的态势下,中介机构和从业人员被“资格罚”成为常态。据不完全统计,今年以来就有5家中介机构、10余位从业人员因未勤勉尽责被“资格罚”,或被暂停从事相关的证券服务业务,或被采取市场禁入措施。“从严从紧”的监管信号明显。

汇添富优势企业精选混合型证券投资基金2024年中期报告

9只债券型基金、1只混合型基金。截至2024年6月30日,公司共管理336只公开募集证券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线。4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介任本基金的基金经理(助证券从业年限姓名职务理)期限(年)说明任职日期离...