中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人员有关信息及资格管理有关材料审核,为本机构从业人员提供从业资格有关咨询服务,配合协会开展从业资格管理有关检查等。3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,...
这一领域从业人员不得离职逃避追责、不得炫富!资格认定也有新法……
根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。表:《管理规则》明确了六项禁止行为要求《管理规则》还明确...
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...
中基协明确规定从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。从业人员违反执业行为规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
更加强调合规从业,明确基金从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。看点二:明确五类人员应当注册取得基金从业资格一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。表:《管理规则》明确了六项禁止行为要求《管理规则》还明确...
智仁原创 | 论独立董事的勤勉义务
《办法》明确规定上市公司董事会办公室或者董事会秘书等专门人员应当协助独立董事履行职责,以保证独立董事有更多的履职资源与专业上的参考,并进一步明确公司对独立董事应尽的配合义务,当独立董事履职遭遇阻碍时,不仅可以要求董事会的配合,还可以向证监会或证券交易所报告(www.e993.com)2024年9月16日。
2024年基金从业资格证考试题库
C.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任D.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任答案:A56.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
他强调,一支高素质专业化的基金从业人员队伍,是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。私募机构要切实履行主体责任,认真践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,不断提升核心投研能力,更好为投资者创造价值。监管部门和自律组织将加强有关工作,合力营造风清气正的生态环境,促进私募基金行业文化建设再上新台阶。
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为,督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规,切实履行自身职责,更好地维护基金份额持有人的合法权益。同时,中国证券投资基金业协会就有关问题进行解答。1.问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册...
《福建省安全生产条例》公布!9月1日起施行!
生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利,并应当依法履行安全生产方面的义务。第五条县级以上地方人民政府应当根据国民经济和社会发展规划制定安全生产规划并组织实施,将安全生产专项资金列入本级财政预算,并与财政收入同步增长。地方各级人民政府应当完善安全生产责任制度和考核制度,加强安全生产基础设施建设和...