内部控制——内部控制措施都有啥?内审人应知应会!

常见的措施还是存货最常见,比如:存货的保管、登记、盘点、出入等。5.预算控制凡事是预则立,不预则废!上街买菜,也要先想想买什么,要带多大的篮子?要拿多少现金?预算主要还是针对那些不可控费用最有效,比如:招待费。虽然现在也强调全面预算管理,但大多数还是根据以往经验做一个参照,很难真正用来控制成本或费用...

...收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告

后续公司将进一步提高规范运作意识,结合实际情况持续全面完善内部控制体系,加大对公司控股股东、实际控制人、大股东、董事、监事、高级管理人员等关键人员的持续培训力度,加强对《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》等相关法律法规的学习,不断提升公司治理水平,切实提高信息披露质量,维护公司...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

第二,健全合规组织体系建立健全合规管理“三道防线”:一线岗位和直接经办业务部门,通过建立事前防范的自我监督约束机制实施有效自我合规控制,形成第一道防线;法律、合规、内控与风险等部门,通过建立事中的监督检查机制实施专业化合规管理,形成第二道防线;内部审计、稽查监察、安全保卫等部门,通过建立事后监督及责任追...

财政部等4部门联合印发《关于进一步加强公立医院内部控制建设的...

1.充分发挥公立医院党委在内部控制建设中的领导作用,明确公立医院党委主要负责人是整体内部控制建设与实施的第一责任人,明确党政领导班子其他成员作为各自分管领域内部控制建设与实施的负责人,将内部控制工作纳入党政领导班子年度履职清单。2.建立健全公立医院内部控制领导小组或内部控制委员会工作机制,鼓励公立医院...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

二、主要措施(一)进一步严格强制退市标准。一是科学设置重大违法强制退市适用范围。增加一年严重造假、多年连续造假退市情形,坚决打击恶性和长期系统性财务造假。二是严格规范类退市情形。增加连续多年内控非标意见退市情形,督促上市公司切实强化内部管理和公司治理;增加控制权长期无序争夺导致投资者无法获取上市公司有效信息...

嘉寓控股股份公司关于公司股票交易将被实施退市风险警示和其他...

针对公司目前的经营状况,公司董事会将努力采取有效的措施,积极改善公司经营和财务状况,加强内部控制建设,提升公司整体竞争力,以此来增强公司的持续经营能力及盈利能力(www.e993.com)2024年11月15日。具体拟采取以下措施:1.不断完善公司治理体系,着力推进各子公司的整合,从而提升公司的整体运营效率和协同能力。公司将注重梳理各个子公司的业务结构,优化...

证券公司2024年上半年监管处罚分析

从处罚措施看,主要包括出具警示函130件、行政处罚68件,书面警示28件、责令改正19件、监管谈话19件、通报批评12件,其他处罚措施还包括责令增加内部合规检查次数、认定为不适当人选、暂不受理业务申请等。(四)处罚业务领域从处罚业务领域看,涉及从业人员炒股80件,经纪业务74件,投行业务72件,内控管理30件,资管业务17...

江苏哈工智能机器人股份有限公司

(2)本协议无论何等原因终止,本条约定均继续保持其原有效力。7、不可抗力(1)若发生下述情形之一,则直接受到影响的一方应立即以书面方式通知另一方:发生不可预料且不能为任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或双方无法履行其在本协议项下的义务;法律环境发生重大变化导致本协议任何一方或双方无法继续履行本...

能辉科技2023年年度董事会经营评述

(一)公司主要业务公司是一家以光伏发电研发设计、系统集成和投资运营为主营业务,同时开展新型储能、智能微电网(包括虚拟电厂)、电能替代(商用车充换电)等新兴业务的智慧能源综合技术服务商。公司拥有新能源及常规能源领域的设计及总承包资质,培养了一批具备新能源及相关延伸领域复合技术优势的人才队伍,已累计为合作客户...

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

在履约执行阶段,企业的内控措施应侧重于以下两个方面:一是确保货物流转的真实无误。所有反映货物实际流动过程的关键单据,包括但不限于运输单据、仓单、收货确认单、提货通知单以及增值税发票等,都应作为证实货物流转的重要依据,并妥善留存相关证据材料,如货物交割地点的记录、实物交接凭证、质量检验手续等全套合同履行详情...