第三方投顾合规观察:冲业绩?爱赢投顾年内罚单最多

除了中方信富,还有6家第三方投顾机构被责令暂停新增客户6个月,分别是:武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司、青岛大摩证券投资有限公司、慧研智投科技有限公司上海分公司、爱赢投顾广州分公司、黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司、东高(广东)科技发展有限公司(以下简称东高科技)。此外,另有6家机构被责令暂...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

陈鑫淼|注册制下证券中介机构看门人责任探析

针对注册制下我国证券中介机构看门人责任中认定模糊和责任承担不明确两大问题,通过区分证券中介机构不同主观状态下看门人责任的认定标准,明确不同情形下看门人责任承担方式和范围,为注册制下我国证券中介机构看门人责任的构建和完善提出建议。一、问题的提出随着注册制改革的逐步推行,证券中介机构将充分发挥资本市场看门人...

我国资产证券化市场的破产隔离效果分析

沪深交易所资产证券化市场的参与机构主要为特定原始权益人4、资产服务机构、计划管理人。特定原始权益人为基础资产的持有方,通常也为底层资产的运营方,专项计划设立后,通常也作为资产服务机构。资产服务机构通常负责底层资产的运营管理、现金流的收取与划付。特定原始权益人作为底层资产的原运营方,在专项计划设立后有能力...

上证圆桌 | “强大的金融机构”如何建设

中国银行业研究中心主任郭田勇华福证券首席经济学家燕翔强大的金融机构是指金融机构的业务规模、质量结构、区域布局等在国际上处于领先水平,具有资产规模庞大、经营质量较高、机构全球布局和业务结构多元四个基本特征。建设强大的金融机构,需要金融机构不断加强内部管理和创新能力,同时也需要政策的支持和良好的金融生...

亚香股份获134家机构调研:公司的香兰素是由丁香油或阿魏酸,生产的...

亚香股份(301220)3月21日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年3月20日接受134家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构(www.e993.com)2024年11月28日。投资者关系活动主要内容介绍:问:我国香料和香精产量5年复合增长率为3%和2%,这个数据是偏高还是偏低?目前市场增长情况如何...

目录|《上海法学研究》2023总第10卷

5.注册制下证券中介机构看门人责任探析作者:陈鑫淼(华东政法大学经济法学院博士研究生)内容摘要:本文从看门人理论出发,通过分析证券中介机构作为声誉中介的内涵及声誉机制运行机理,明确声誉机制对证券中介机构的威慑不足及完善证券中介机构看门人责任制度构建的重要性。针对注册制下我国证券中介机构看门人责任中认定模糊和...

苏豪弘业股份有限公司2023年年度报告摘要

公司贸易业务主要包括一般贸易业务及跨境电商业务两类。一般贸易业务中,由公司负责洽谈客户,确定供货方,公司的利润体现在买价与卖价之间的差价。1、一般贸易业务一般贸易业务下,具体划分为销售环节及采购环节:(1)销售环节公司主要通过参加各类展销会、直接推销、线上营销、客户推介、业务洽谈、参与投标等多种方式...

协创数据接待14家机构调研,包括银河证券、博时基金、首创证券等

2024年11月19日,协创数据披露接待调研公告,公司于11月19日接待银河证券、博时基金、首创证券、澄源投资、中山证券等14家机构调研。公告显示,协创数据参与本次接待的人员共2人,为副总经理、董事会秘书甘杏,董事长助理、IR总监李京洋。调研接待地点为公司会议室。据了解,协创数据在2024年前三季度实现了显著的业绩...

益生股份接待21家机构调研,包括中信证券、中邮证券、泓德基金等

公告显示，益生股份参与本次接待的人员共1人，为证券事务代表李玲。调研接待地点为山东益生种畜禽股份有限公司会议室。据了解，益生股份自1989年成立以来，专注于引进和繁育世界优质畜禽良种，主要业务包括种鸡、种猪及商品肉雏鸡的推广。作为亚洲最大的祖代肉种鸡养殖企业，公司在祖代肉种鸡饲养规模上保持全国第一，...