四川成渝: 四川成渝关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案

????本次重组的交易对方承诺,如其为本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假??记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查??的,在形成调查结论以前,暂停转让在本公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通??知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交本公司董事会,由本...

中华人民共和国证券法

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为(4)上市公司收购的方式和程序(5)信息披露制度与法律责任(6)投资者保护制度(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。(9)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。

奥鹏-南开24秋《经济法》在线作业

6.《证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量...

黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...

内幕交易的构成要件主要包括内幕人员、内幕信息、行为类型和主观状态等(www.e993.com)2024年11月1日。首先,2005年《证券法》第73条概括地禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第74条列举了一些被视为“证券交易内幕信息的知情人”的人员,还有一个涵盖“其他人”的兜底条款。《2007指引》进一步列举了...

宁波“大妈”借用5个证券账户交易35亿元被罚40万元,重还是轻?

浙江京衡律师事务所陈恩挚律师表示，2020年实施的新《证券法》，明确将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”。这个条款的立法目的，一方面，确保证券市场信息披露的真实性，另一方面，主要是要防止出现规避法律的行为，以及防止内幕交易、利用未公开信息和操纵证券市场等违法行为的发生。交易额...

刚刚!证监会明确程序化交易监管规定 10月8日起实施!

在交易监控和风险管理方面,《管理规定》指出,证券交易所对程序化交易实行实时监测监控,对可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的异常交易行为予以重点监控,包括短时间内申报、撤单的笔数、频率达到一定标准等。证券公司应当与客户签订委托协议,加强客户程序化交易行为监控,配合证券交易所采取相关措施。

程序化交易迎新规,私募圈热议!

三是交易监管适当从严。根据《管理规定》，证券交易所将对高频交易进行重点监管，发现存在异常交易行为的，可按规定从严采取管理措施。这有利于督促高频交易投资者加强内部管理和风险控制，依法合规参与交易。张望军表示，对高频交易实施差异化监管，既不是要将这种交易方式拒之门外，也不是听之任之，而是体现了“趋利...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。