证券业监管路径和发展模式渐明朗

在信披和执法趋严趋紧、更加关注投资者获得感的背景下,证券业监管路径逐渐明朗,行业发展模式将由以量取胜变为以质取胜,执业质量控制及资本集约效率将成为核心能力。随着行业马太效应的进一步增强,质量及风险控制优势券商有望形成业务突破。本刊特约方斐/文3月15日,证监会出台政策组合拳,先后发布了《关于严把发行上...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

对于当事人苏D维格的申辩意见,监管机构从涉案回复属于证券法规定的信息披露并构成误导性陈述、各信息披露均为独立义务、股票交易量和价格急剧上升、当事人身份认定、违法情节和危害后果判断标准、“及时改正”的界定、主观过错的衡量等多个方面进行了细致的论证,既有学理依据,又有实证分析,堪称2023年处罚决定书说理的范...

延迟回复关注函,东易日盛股价再创新低 资金监管模式或成家装新选择

“‘先装修后支付’可以从资金安全、质量监督两方面给予消费者较为全面的保障。”据曾宇介绍，在这种模式下，装修过程中每完成一个阶段，需要经过土巴兔的专业质检员的验收，并得到消费者的确认后，对应的该阶段款项才会支付给装修公司。东易日盛是否也开展了资金托管服务？带着疑问，《大众证券报》记者多次致电东易日盛400...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

第3类(杠杆式外汇交易)、第4类(就证券提供意见)、第5类(就期货合约提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)、第7类(提供自动化交易服务)、第8类(提供证券保证金融资)、第9类(提供资产管理)、第10类(提供信贷评级服务)、第11类(就场外衍生品提供意见,尚未实施)、第12类(提供场外衍生品结算服务,尚未实施)、...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

益盟股份主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，以互联网为工具，向投资者提供及时、专业的金融数据分析和证券投资咨询服务。该公司的盈利模式主要是向个人证券投资者销售证券分析软件和服务，金融咨询和数据服务构成公司的主营业务收入。除了收到监管开出的罚单，益盟股份还面临业绩下滑的压力。根据益盟股份2023年年报...

深度| 券商债投资面面观

证券行业严监管,大中型证券公司成为发债主力证券行业具有集中度较高、周期性较强、强监管的特点(www.e993.com)2024年11月26日。我国证券公司采用牌照管理,总资产排名前10名的证券公司总资产规模合计占比在50%左右。主营业务包括轻资本的经纪、投行和资管业务,以及重资本的自营和信用业务,业务受资本市场影响较大。随着重资本业务发展和合规风控要求...

证监会答记者问,信息量巨大!

证监会:力争通过5年左右时间基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。力争通过5年左右时间,基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准,行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理...

新主席新风向!证监会十余场座谈会,透露这些重要信息……

研究完善行业机构监管模式、加快权益类产品注册节奏证券基金经营机构是资本市场重要参与者。近年来,证券基金经营机构总体发展较为稳健,没有发生大的风险。参会行业机构表示,将深入学习领会中央金融工作会议精神,端正经营理念,专注主业、优化结构,大力弘扬中国特色金融文化,着力提升服务实体经济和投资者的能力。

证监会答记者问 信息量巨大!综合考虑二级市场承受能力 实施新股...

证监会:力争通过5年左右时间基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。力争通过5年左右时间,基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准,行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理...

监管出重拳净化资本市场:IPO倒查十年,对违法违规上“硬措施”

另一方面，证监会正在研究完善行业机构监管模式，健全机构、人员、业务等方面的制度体系，强化机构合规风控要求。同时，健全监管激励约束机制，更加突出赏优罚劣，推动证券公司和公募基金能力提升。与此同时，近日证监会座谈会信息也显示，证监会正在研究优化产品注册机制，加快产品审批节奏，放宽指数基金注册条件，增加宽基...