【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

行政处罚:限制行政权利、吊销有关责任人员资格证书、认定为不适当人选等。经济处罚:没收金额、罚款金额。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办...

收藏!食品案件常见类型及处罚依据汇总

依据《食盐专营办法》第二十八条规定“有下列情形之一的,由县级以上地方人民政府盐业主管部门责令改正,没收违法购进的食盐,可以处违法购进的食盐货值金额3倍以下的罚款:(二)食盐零售单位从食盐定点批发企业以外的单位或者个人购进食盐”,予以处罚。3、某餐饮店经营的羊肉卷“掺假掺杂”。某餐饮店经营的羊肉卷检出鸭肉成...

三、四轮车上路,要买保险了?这4类车必须有,不然要处罚

近日，中国保险行业协会正式发布了《电动摩托车承保实务（试行）》，该文件明确了可投保车辆类型，并要求将三档电动摩托车的交强险、商业险执行费率与燃油摩托车对应排量档位保持一致。其中所涉及的车辆就包括了电摩和电动三轮车。可见，保险问题已经成为行业和广大用户必须考虑的问题。特别是近日以来，部分地区市场整治加...

对不予行政处罚情形及后续处理的分析思考

对《行政处罚法》规定的不予行政处罚(包括可以不予行政处罚)情形进行梳理,可以分为两大类型。第一大类型,违法事实成立。违法事实成立,违法行为自然存在。依照《行政处罚法》第三十三条第一款,此时不予行政处罚有两种情形,一是违法行为轻微并及时改正,没有造成危害后果;二是初次违法且危害后果轻微并及时改正。第二大...

汪恭政:行贿罪从重处罚条款的法理依据与司法适用 | 法律适用202407

从重处罚有两大特点:一是处罚应限定在法定刑限度以内,不得在升格的法定刑里处罚;二是处罚相对较重(www.e993.com)2024年11月22日。之所以从重处罚,在于存在一定的法理依据。通常而言,这种法理依据主要有以下两种类型。一种是基于责任刑的增加而从重处罚。由于责任刑属于刑罚论的范畴,因而此处的责任并非单纯地指罪责,而是与负有罪责的不法相适应...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

(一)行政处罚的种类行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织,以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第九条规定,行政处罚分为以下几类:1.警告、通报批评;2.罚款、没收违法所得、没收非法财物;...

行政处罚包括什么?行政处罚的种类及其特点与影响概述

有许多种类的行政惩罚，其中包含但不局限于下列方面：警示：这是最轻的一种行政惩罚，一般是以口头或书面的方式，向违规者发出警告，以使其意识到这种做法的正当性，并防止其再度触犯法律。警告惩罚并不会给违规者带来实质上的财产或权益上的损害，只是起到了一个警告和警示的效果。罚金：罚金是一种常用的行政处罚...

2024法检考试公共基础知识之法律知识:行政处罚的种类及设定

一、行政处罚的种类种类划分声誉(申诫)罚:警告、通报批评;财产罚:罚款、没收违法所得、没收非法财物;资格罚:暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;行为罚:限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;人身(自由)罚:行政拘留。

毕马威:2023年全年金融业监管数据处罚分析及洞察建议!

1.按处罚机构类型分析:农村商业银行处罚法人数量最多为259家,较2022年上涨37.04%,理财公司、保险资产管理公司为近三年首次处罚;财险公司罚单数量最高为424张,较2022年上涨36.77%,罚单数量较2022年涨幅最高为健康险公司,较2022年上涨300%;非银行支付机构处罚金金额最高为73.6亿元,较2022年上涨8962.28%。