北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为
环球网财经综合报道近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政监管措施决定,并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管,维护市场秩序,保护投资...
范兴成等:新“国九条”框架下的证券监管格局与效能(中)
美国政府从1929年经济大萧条开始不断总结、反省资本市场监管中的得失,建立健全了一套适应美国资本市场发展的法律、法规体系及政府救市策略,美国的证券市场也因此而快速地发展成为世界最大的证券市场。美股股灾之所以能在政府的救市措施下很快恢复,首先,与其严格的反应机制和事后的法律制定与完善不无关系。比如,在2008...
7月4日国内四大证券报纸、重要财经媒体头版头条内容精华摘要
7月4日(星期四),今日报刊头条主要内容精华如下:中国证券报硬科技受青睐IPO全流程严监管信号清晰数据显示,今年以来,A股终止(撤回)IPO企业数量明显增加,首发过会率、首发募资金额有所下降,发行节奏放缓。业内人士认为,未来一段时间,更具竞争力和成长潜力的硬科技类创新创业企业仍将是IPO的主力军。从政策动...
加强程序化交易监管 维护交易秩序和市场公平 ——《证券市场程序...
因此,需要有一部独立的针对程序化交易的监管法规,以维持市场公平、公正、切实保护好投资者利益,促进证券市场的高质量发展。今年4月出台的新“国九条”,特别强调了“出台程序化交易监管规定,加强对高频量化交易监管”的明确要求,程序化交易正式被纳入资本市场“1+N”政策体系。《管理规定》正式稿发布,使程序化交易在...
中信证券:中国证监会完善市场监管 深度推进投资端改革
中信证券发布研报称,3月15日,中国证监会集中发布四项“两强两严”政策文件,涉及发行上市准入、上市公司监管、机构监管等内容。中信证券认为有以下内容值得关注:一是从源头提高上市公司质量,压实发行人、中介机构、交易所等主体责任,再次释放严把IPO“入口关”信号;二是推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护,特别是提...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问(www.e993.com)2024年9月18日。??...
中国银河证券王晟:新“国九条”将深刻推动资本市场实现长周期高...
日前,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称“意见”或“新‘国九条’”)。作为资本市场的“看门人”和服务商,证券公司是推动资本市场高质量发展的重要力量,在提高上市公司质量、服务实体经济、维护金融市场稳定等方面发挥着重要作用。
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
一直以来,信息披露始终是证券市场监管“重灾区”,2021年、2022年中国证监会发布的20起典型违法案例中,信息披露违法占比均近50%,且以财务造假为主,涉及金额大多达到数十亿的量级,最高者更是直逼千亿。对此,违规信披监管措施不断强化,不论是新《证券法》[2]大幅提升违规信披的罚款金额,还是《刑法修正案(十一)》...
五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...
例如新《证券法》将财务造假等信息披露违法行为的最高量罚金额从60万元大幅提升至1000万元,证监会对华讯方舟从重处800万元罚款,对主要责任人员处400万元罚款,并处10年市场禁入,对其他未勤勉尽责董监高均纳入处罚范围。另一方面,以监管措施、违纪通报、刑事移送等多角度践行立体追责,对相关责任人员进行有效惩处。证监会...
1月31日四大证券报头版头条内容精华摘要
1月31日(星期三),今日报刊头条主要内容精华如下:中国证券报金融监管总局明确2024年八项重点任务坚决做到监管“长牙带刺”有棱有角1月30日,金融监管总局召开2024年工作会议,深入学习贯彻中央金融工作会议、中央经济工作会议和省部级主要领导干部专题研讨班精神,总结2023年工作,部署2024年重点任务。会议要求,全力推进...