关于证券期货纠纷的类案裁判规则

通过梳理案件背景,分析信息发布时点与涉案股票价格的关系,结合违法行为人杨某某对某一确定股票交易价格的追求等因素,在查明事实的基础上依法认定杨某某具有操纵市场的主观故意,并实施了操纵市场的违法行为,依法支持证券监管机构作出的处罚决定和市场禁入决定,为依法打击违法行为、维护资本市场良好秩序提供了司法保障。规则...

森霸传感:副总经理邓再宏因未依法履行其他职责被深圳证券交易所...

证券之星消息,4月25日森霸传感公开信息显示,副总经理邓再宏因未依法履行其他职责被深圳证券交易所创业板公司管理部采取监管措施。详细违规行为如下:森霸传感科技股份有限公司(以下简称森霸传感)披露的《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》显示,你的配偶付道升于2024年1月31日至2024年2月19日买入森霸传感股票...

...等多人因未依法履行其他职责被深圳证券交易所采取监管措施

证券之星消息,1月16日保利联合公开信息显示,金华、立信会计师事务所(特殊普通合伙)、常姗因未依法履行其他职责被深圳证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。详细违规行为如下:一、应收账款客户信用风险评估程序执行不到位在保利联合2019年至2021年年报审计过程中,将应收款项减值准备列为重点审计领域,审计计划中也明...

湖北九有投资股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司控股孙...

第三人包笠、原告何伟于2019年5月21日签订《财产分割专项协议书》约定,婚姻存续期间所产生的由双方共同享有的债权及相关从权利自解除婚姻关系之日起按照现状由原告何伟全部享有。案涉债权是对泰睿公司等享有的合法债权的延续,应属原告何伟所有,第三人包笠无异议。根据当事人陈述和经审查确认的证据,谯城法院认定事实...

股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态 对正常股市交易 证券监管部门...

监管部门对于正常的市场交易不干预，依法保障投资者公平自由交易的权利，对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为，坚决依法依规予以打击。“近日，沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施，是履行交易监管职责的举措，不是限制卖出。”证监会新闻发言人表示。2月20日，沪深交易所对宁波灵均投资管理合伙企业...

海通证券因未依法履行其他职责被上海证券交易所约见谈话

证券之星消息,1月29日海通证券公开信息显示,海通证券股份有限公司,副总经理姜诚君、许灿、张卫东因未依法履行其他职责被上海证券交易所约见谈话(www.e993.com)2024年11月27日。详细违规行为如下:上海证券交易所(以下简称本所)经现场督导发现,海通证券股份有限公司(以下简称海通证券或公司)存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项...

森源电气股东因未依法履行其他职责被深圳证券交易所通报批评

证券之星消息,12月26日森源电气公开信息显示,森源电气股东河南森源集团有限公司,河南森源重工有限公司因未依法履行其他职责被深圳证券交易所通报批评。详细违规行为如下:经查明,河南森源集团有限公司(以下简称森源集团)、河南森源重工有限公司(以下简称森源重工)存在以下违规行为:根据河南森源电气股份有限公司(以下简称森源...

中国证监会行政处罚决定书(唐玉霞、唐素霞)

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对唐玉霞、唐素霞内幕交易“铜陵有色”违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人唐玉霞、唐素霞的要求,我会举行听证会,听取了唐玉霞、唐素霞及其代理人的陈述和申辩...

西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的...

国海证券前高管内幕交易被罚60万

证监会认定,张小坚知悉国海证券借壳SST集琦的内幕信息,并于内幕信息公开前买入SST集琦股票,这种行为违反了《证券法》的相关规定,构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。证监会决定,对张小坚处以60万元罚款,并责令其依法处理SST集琦股票,如有违法所得予以没收。