吴清最新发声明确监管新动作:研究谋划全面深化资本市场改革一揽子...
与此同时,着力推动实现违法违规“高成本”,大幅强化行政、刑事、民事立体化追责,保持严监管强监管态势,切实维护“三公”的市场秩序和保护中小投资者合法权益。此外,吴清强调,证监会将坚持“开门搞评估、开门搞改革”,加强市场沟通,广泛倾听、认真研究各方面的意见建议,及时改革完善相关制度规则,抓紧推出一批有示范意义的...
万联证券因三项违规被监管责令改正 此前冲刺IPO未果
经查,万联证券存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;二是关联交易管理不到位;三是个别重大事项未及时主动报告。根据相关规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施,要求万联证券30日内报送整改方案,广东证监局将视情况对整改落实情况进行检查。官网显示,万联证券是广州市属全...
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
因此,要实现内幕交易查处的“降本增效”,除了提升惩戒力度(新证券法适用已近九成,千万级罚没额已不鲜见),监管机构似乎对处于“前端”的“准内幕交易”越发关注,这体现在对短线交易和限制期交易责任的充分压实,两者往往是孵化内幕交易的“温床”。例如,以往监管机构对短线交易的惩戒通常是出具警示函,但近一年行政处...
“严监管、零容忍” 新证券法持续发威
针对思尔芯、*ST红相欺诈发行、信息披露造假等行为的处罚,彰显出新证券法修订对欺诈发行违法行为行政处罚力度的进一步提升。监管部门表示,下一步将继续坚持从严监管,针对欺诈发行、违规交易及信息披露造假等行为进一步加大惩戒力度,有效净化资本市场发展生态,切实保护投资者权益,呵护市场信心。
年报披露违规、回复监管函不准确 *ST博信及四名责任人被上交所...
2024年2月22日,*ST博信披露业绩预告相关事项监管工作函的回复公告称,2023年末归属于母公司所有者的净资产预计为4037.57万元到6837.57万元,公司不存在净资产接近为负的风险。2024年4月18日,*ST博信披露2023年年度业绩预告更正公告,公司预计资产减值损失将超过原预估金额,预计2023年度净利润为-1.45亿元至-1.05亿元,2023...
证监会:将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商
中国证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和涉及的投资者保护工作,积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系(www.e993.com)2024年7月6日。一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法...
新公司法中的“责任观”
由此可见,针对公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等主体所构建的责任体系在逐步丰满和完善。鉴于此,笔者认为,有必要对新公司法中的责任体系进行梳理,从“责任观”的视角分析、解读公司法的最新修订。目录一、责任变化概述二、责任体系分析
严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”
近年来,中国证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为,2019至2023年,共查办67起从业人员违规炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑了“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。有业内人士告诉界面新闻记者,为进一步落实监管要求,加强证券从业人员执业行为规范,各地证监局及中证协还于近期持续推送证券从业人员违规炒...
证监会:将违规披露的刑期上限由3年提高至10年
中国证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和涉及的投资者保护工作,积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法...
交易所纪律处分和自律监管措施种类及影响全揭示(2024年6月更新)
13.限制交易,即根据《证券法》及交易所业务规则的相关规定限制投资者交易;14.向相关主管部门出具监管建议函,即对违规行为同时涉嫌违反中国证监会之外的其他主管部门监管规定的当事人,以书面函件等形式将当事人有关行为或者风险状况告知相关主管部门,建议其予以关注;...