中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
第二条在中华人民共和国境内,证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产出资,设立私募资产管理计划(以下简称资产管理计划或者产品)并担任管理人,由托管机构担任托管人,依照法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定,为投资者的利益进行投资活动,适用本办法。本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金...
陈蓟:人民法院案例库 非法经营证券期货案裁判观点及评析
周某违反国家规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营黄金期货业务,扰乱金融市场秩序,情节严重,其行为已构成非法经营罪。评析:从以上两个判例可以清晰看出,现阶段司法机关对未经批准从事境外期货交易的行为一概认定为《刑法》第二百二十五条中的非法从事期货业务,以非法经营罪论处。在具体认定时,司法机关分别从形式和实...
弘扬新时代“枫桥经验” 践行“以人民为中心”初心 证券行业创新...
在采访中,金元证券分享了公司建立健全制度保障的具体做法:“公司特制定了《客户投诉管理办法》,明确了客户投诉受理、处理、督办、反馈、回访等处理时限、工作流程及职责分工,将投诉处理工作纳入制度化、规范化轨道;同时切实落实投诉处理首要责任机制,高度重视投诉处理工作,设立投诉专线,安排专人专岗受理投诉。对于一般投诉...
五矿资本2023年半年度董事会经营评述
搭建公募基金行业统一直销业务平台,增强基金公司直销服务能力,将对公募代销业务增长形成一定制约,推动基金投顾业务试点转常规,优化基金销售行为,加快从“重销量”向“重保有”转变;修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则,对私募股权资管业务进行松绑,鼓励券商私募在股权投资领域加大布局,为开展“投...
券商高管水平测试标准将迎修订
五是在证券公司合规管理人员测试大纲中,根据各业务条线规则变化情况更新相应要求。根据去年以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等规则,增加相关知识点;删除《企业破产法》等与合规管理工作非...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
2023年11月15日,深圳证监局下发《认定为不适当人选事先告知书》(www.e993.com)2024年7月27日。依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定,拟认定裘强(身份证号:36010219580110003X,香港居民身份证号码:R933543(8))为不适当人选,自本监督管理措施决定作出之日起...
中信证券最新公告!下月这21家分支机构的客户及业务将整体迁移 对...
7月25日下午,中信证券在其官网发布公告,为了完成21家分支机构转让工作,中信证券、中信证券华南计划于2024年8月23日日终清算完成后,实施相关分支机构客户的账户、资产及所开展业务的整体迁移,由中信证券迁移至中信证券华南。该迁移是今年3月中信证券一则资产转移公告的最新进展。今年3月1日晚间,中信证券发布公告,同意...
...安信180天持有债券C: 安信180天持有期债券型证券投资基金托管...
??????鉴于安信基金管理有限责任公司拟担任安信??180??天持有期债券型证券投资基金的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任安信??180??天持有期债券型证券投资基金的基金托管人;??????基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户...
海南天然橡胶产业集团股份有限公司 关于上海证券交易所对公司2023...
综上,橡胶价格持续走低,公司持续加大生产投入,扩大业务规模,致使资金需求和融资成本增加,主营业务利润减少,是扣非净利润下降的主要原因。三、结合行业环境、公司竞争力、同行业可比公司经营等情况等,说明公司扣非利润长期为负的原因,是否对控股股东的关联交易存在重大依赖,是否存在年末调节利润的情况。
南京证券某营业部收警示函 为客户服务时未能审慎履职
一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职,全面了解客户情况,未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置,不相容岗位未有效分离。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第四十条;《证券期货投资者适当性管理...