入行必知:证券公司最主要的九大业务,你知道吗?
主要有九大业务,分别是:证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券公司中间介绍(IB)业务,直接投资业务。一、证券经纪业务证券公司接受客户委托,为客户做代理来买卖有价证券,业务收入来源是从中收取一定比例的佣金。
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
“证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则,而公平的证券市场必须具备两个因素:一是使所有的投资者能够最大限度地获得市场信息,二是所有投资者获得信息的机会应当是平等的。但有些人员由于其地位、职务等便利条件,有先于其他投资者获得相关信息的机会。”为了避免证券从业人员利用掌握的信息进行交易,从法律上禁止了...
...张罚单/监管严打从业人员违规炒股/国投证券回应“员工涉老鼠仓”
4月18日消息,中国证券投资基金业协会日前对4家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员发出13份罚单。珠海市聚隆投资管理有限公司、郑州华夏海纳创业投资管理中心(有限合伙)、北京瑞颐投资管理有限公司和佰仕信(上海)股权投资基金管理有限公司4家私募基金管理人,及9名高管人员受到相应处罚。A股上市公司花式宠股东!
证券市场典型违法行为警示 ——证券公司从业人员违法
但证券从业人员违法违规被监管机构处罚的案例屡有发生,其中较为典型的是从业人员违法买卖证券和私下接受客户委托买卖证券。从业人员违法买卖证券,是指证券公司、证券交易场所等机构的从业人员和工作人员,在任期或者法定期限内,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖证券,或者收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
证券从业人员违规炒股被处罚,招商证券回应
2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...
防非宣传月|抵制非法证券期货基金活动,保护投资者合法权益
不法分子利用与合法证券期货基金经营机构相近或相似名称设立机构,诱骗投资者投资或接受服务;或者冒充证券期货基金从业人员,诱骗投资者到虚假平台参与交易,诈骗投资者财产(www.e993.com)2024年10月22日。7、非法期货交易未经国务院或国务院期货监督管理机构批准,非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,以及非法设立期货公司或者以其他形式擅自...
合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现
3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元,因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元。此外,今年2月,长城证券(002939)原副总裁韩飞因违规买卖股票,总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月,中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,63...
防范非法证券期货基金宣传月 | 守护钱袋子:金融安全实战指南
1)通过登陆中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会进行公司资质和从业人员信息查询。2)登陆相关证券期货基金公司官方网站下载交易软件,仔细辨别网址。必要时可以在公司官方网站查询客服热线、电子邮箱、办公地址等信息,联系公司进行核实,辅助识别交易的可信度。
泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元
记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。两大违规行为被罚53万元1989年出生的周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下...
公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准
(八)为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的;(九)募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的;(十)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。6违规披露、不披露重要信息(第161条)依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露...